风险评估报告.doc

XXX公司 XXX风险评估报告 版本A/0 第 PAGE 6 页/ 共 NUMPAGES 6 页 档号 编号 保管期限 密级 阶段标记 XXX 风险评估报告 拟 制 审 核 标 审 会 签 批 准 版次/修订状态 A/0 总页数： 6 正文页数： 4 附录页数： 0 XXX公司 2017 年 6 月 18 日 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 1 范围 3 1.1 主题内容 3 1.2 适用范围 3 2 引用文件 3 3 产品简介 3 4 风险识别 3 4.1识别风险源 3 4.2 风险源清单 3 5 发生的可能性及后果严重性分析 4 5.1发生的可能性等级 4 5.2后果严重性等级 4 5.3风险评价指数 5 5.4风险接受准则 5 6 风险排序 5 6.1风险分析结果 5 6.2风险排序结果 6 7 分析结论 6 1 范围 1.1 主题内容 本报告对XXX（以下简称产品或XXX）项目的风险进行评估，以减小项目开发的风险性，保障项目开发的完整性。由于顾客要求、技术、工艺等方面的影响，会给产品的技术质量、进度和费用带来一定风险，必须加以分析和控制。 1.2 适用范围 本文档适用于XXX立项的参考资料。 2 引用文件 945AXXX技术协议 3 产品简介 4 风险识别 4.1识别风险源 经分析，在电源转换过程产生的风险因素主要有如下几点： XXX上某些元器件失效、原材料功能退化，给XXX研制生产带来需要更换元器件、原材料，延误进度，影响任务完成的风险； 存在潜在故障隐患，但通过检测和试验没有暴露出来，有可能在XXX随系统使用后发生故障，对完成任务造成不同程度的影响； 系统分析人员在设计系统结构时若考虑不充分，系统的可扩展性会较弱，会给后期维护带来巨大的负担； 工艺方案和验证不够完善，可能会在试验中或产品交付后出现故障； 技术状态管理疏漏，技术文档的不健全不仅会造成产品实现阶段的困难，更会在后期的测试和维护造成灾难性的后果。 4.2 风险源清单 表1 风险源清单 序号 风险源 风险发生的原因 风险可能导致的结果 备注 1 元器件或材料选择不当 寿命较短的元器件、原材料提前失效 延误进度，影响任务完成 2 元器件或材料选择不当 检测和试验没有暴露出故障隐患 部件随系统使用后发生故障 3 设计系统结构考虑不充分 设计人员认识不足 系统的可扩展性较弱，后期维护困难 4 工艺方案和验证不完善 缺少类似产品生产经验和设备 在试验中或交付后使用时产品出现故障 5 技术文档的不健全 技术状态管理疏漏 试制、后期的测试和维护困难，延误进度 5 发生的可能性及后果严重性分析 5.1发生的可能性等级 采用风险评价指数法对以上识别出的风险因素进行分析，见表2。 表2 风险发生的可能性等级 等级 发生的可能性 产品个体 产品总体（或系统） 5 频繁发生 连续发生 4 在寿命期内出现若干次 频繁发生 3 在寿命期内可能有时发生 出现若干次 2 在寿命期内不易发生，但有可能 不易发生但有理由预期可能发生 1 很不容易发生 不易发生，但仍有极小可能发生 5.2后果严重性等级 风险后果的严重性等级是对风险严重程度的度量，见表3。 表3 风险后果的严重性等级 程度 等级 后果严重性 灾难的 4 人员死亡或系统毁坏或发射任务失败，或造成巨大经济损失 严重的 3 人员严重伤害或系统严重损坏造成重大经济损失，或进度延后三个月以上 轻度的 2 人员轻度伤害或系统轻度损坏或进度稍有延后 轻微的 1 轻于III类的人员伤害或系统损坏，或不影响任务完成，对计划进度影响可忽略不计 5.3风险评价指数 风险指数=可能性×严重性，指数表见表4。 表4 风险指数 可能性等级 严重性等级 1（轻微的） 2（轻度的） 3（严重的） 4（灾难的） 5（频繁） 5 10 15 20 4（很可能） 4 8 12 16 3（有时） 3 6 9 12 2（极少） 2 4 6 8 1（不可能） 1 2 3 4 5.4风险接受准则 风险接收准则为： 最大风险（A类）：指数R≥20为最大风险，不可接受，必须采取新的措施； 高风险（B类）：指数15≤R＜20为高风险，不可