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中小企业板培训 结算部分中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司杨 璐实施方案的要点两个不变，四个独立法律法规、上市标准运行 、监察、代码、指数是主板市场的一部分结算模式与主板一致，没有改变实施办法的要点市值配售方式发行；面向沪、深两市的投资者；深市交易主机进行交易撮合；沪市投资者只能卖出不能买入；登记结算业务按两市规则办理；与沪市进行市值配售的业务是反相相似的；二级配售的流程3日，市值计算哪些股份纳入市值计算（流通股份）：冻结的高管买入锁定的质押的要约收购，处于保管期的哪些证券纳入市值计算（上市A股证券）*也纳入计算如何计算价格（收盘价）如该日无收盘价，则依上一交易日的收盘价计算 二级配售的流程2日，发送可申购数据不同托管席位收到的可申购数量是一样的；该可申购量已经根据发行的申购上限进行了处理，基金除外；结算信息库业务类别‘A4’;确认股数可申购股数；二级配售的流程T日，申报申购委托申报不可以撤单；填写正确的价格；申报数量必须是1000的整数倍；在T日前更改了帐户的，用新帐户进行申购；在T日更改帐户的，用老帐户进行申购；二级配售的流程T日，如何避免申报数量的错误个人投资者，按2日的可申购量进行申报，或按发行的申购上限进行申报；基金，按2日的可申购量进行申报，或按系统上限999,999,000进行申报；二级配售的流程T日收市，接收配号数据结算信息库；业务类别‘A2’;委托股数起始配号；确认股数配号数量；一个帐户一条配号记录；二级配售的流程1日收市，接收中签数据结算信息库；业务类别‘A3’;委托股数中签号码；确认股数中签股数(1000)；一个帐户多个中签就有多条中签记录；二级配售的流程3日，申报放弃认购委托认购资金不足才需要申报；该委托可以撤单；建议在下午进行申报，截止时间为15:00；放弃股数可以不是1000的整倍数；二级配售的流程3日收市，接收新股认购数据结算信息库；业务类别‘A5’;委托股数中签股数；确认股数认购股数；资金金额认购价格；一个帐户一条记录；认购资金*；二级配售的流程3日，扣划认购资金实际金额=认购资金—认购手续费；认购手续费=认购资金×3.5‰；资金结算信息库；用途代号002；证券代码002***；(003***一样)二级配售的流程4日收市，接收新股登记数据结算信息库；业务类别‘01’;确认股数新股登记股数；至此，可以进行转托管申报了；发行过程中的转托管发行期间（T～3期间）不允许进行转托管；发行结束、上市前可以进行转托管；办理进行转托管后，及时终止投资者的自动申报功能，以避免中签后没有资金需要放弃；不能进行二级配售申购的账户个人投资者没有姓名；没有身份证号码；机构投资者没有单位全称；没有注册号码；解决方法到任一开户代理点，尽快补充资料；二级配售数据接口总结结算信息库2日可申购股数记录A4T日配号记录A1错误记录A01日中签记录A33日认购记录A5中小企业板块股票与沪市股票的区别申购、上市的代码交易撮合代理部分的申报交易委托资金清算股东名册申购、上市的代码比较中小企业板块股票深圳部分002 ***002***上海部分739 ***609***沪市股票深圳部分003 ***003***上海部分737 ***600***资金清算的比较资金结算信息库用途代号002*** 证券003*** 证券买卖净额C001C006交易印花税G001G004监管规费G002G005交易经手费H001H019结算风险基金I001I003认购手续费H004H021相关帮助中国结算深圳分公司技术咨询热线(0755国结算深圳分公司总机(0755国结算网站深圳证券交易所网站结束自由提问谢谢！EMAIL：lyang@