银行支行年度案防内控履职情况报告.pdfVIP

ⅩⅩ银行支行年度案防内控履职情况报告 —— XXX支行 XX 银监分局： 根据 《XX银监分局关于印发 《XX州银行业金融机构高级管理人员ⅩⅩ年 度履职考核实施方案》的通知》文件要求，我就ⅩⅩ年案防内控履职情况汇 报如下： 一、审慎、合规经营情况： 1、坚持审慎、合规经营理念，认真解决好业务发展与合规经营之间的矛盾， 在两者出现不可解决的矛盾时，首先考虑的是合规经营，宁可业务发展慢一 点也要保证各条线业务的合规经营。 2 、ⅩⅩ年通过现场检查发现的问题： 抽查 1-6 月通过工商验资 E 线通办理验 资的业务 6 笔，验资资金进入账户后经办人员未在系统中作冻结处理；未与 员工签订ⅩⅩ年度案防责任书；未建立支行案防督查发现问题和现场检查问 题台账。 二、内控制度建设情况： 1、上级行非常重视内控制度建设， 根据各业务条线的风险点， 建立了比较完 善、能涵盖所有业务主要风险点的内控规章制度。 （1）个金条线方面（全部有相关文件规定） ：对挂失业务、挪用客户资金、 个人理财业务、帐户开立、