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上海证券从业资格《证券交易》 第十章汇总考试题 上海证券从业资格《证券交易》第十章汇总考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、目前，我国基金大部分按照 __的比例计提基金管理费。 A． 1% B． 1.5% C． 2% D． 2.5% 2、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为 5% 和 9%， 则优先股成本为（）。 A． 5.26% B． 9.47% C． 5.71% D． 5.49% 3、（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的 最低限额。 A．证券交易所会员大会 nbsp; B．国务院证券监督管理机构 nbsp; C．工商管理局 nbsp; D．人民银行 4、普通股票和优先股票是按 __分类的。 A．股票的价值 B．股票的格式 C．股东享有的权利 D．股东的风险和收益 5、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股 份比例不低于该公司已发行股份的 门批准的除外。 A． 50% __，但特殊行业有特别规定或经相关主管部 B． 30% C． 20% D． 10% 6、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的 原则作出的。 A．诚实信用 B．责任明确 C．透明 D．审慎 7、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先 股的基础上附加了以普通股为基础资产的 __。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．以上都不埘 8、公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法 人配售相结合的方式发行股票。 A． 5 B． 4 C． 6 D． 3 9、发行人应披露的行业风险不包括（）。 A．产业政策 B．行业技术特点 C．行业周期性 D．主要产品状况 10、下列的 __不是交易所交易基金具有的优势。 A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数 B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖 C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作 D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用 11、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。 A．风险评价 B．业绩评价 C．资产评价 D．负债评价 12、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定， 并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控 制目标。 A．适当的价格 B．合理的成本 C．稳健的速度 D．相互制衡为目的 13、下列不是证券发行市场上的投资者的是 A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体 __ 14、债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。 A．股票交易 B．凭证式国债交易 C．期权交易 D．期货交易 15、对于优先股，下列表述正确的有 __。 A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就 __以上的独__ __以上的独 __ 像债券的利息率事先固定一样 B． 优先股票作为一种股权证书， 代表着对公司的所有权， 这点与普通股票一样， 但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的， 有些权利又受到限制 C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利 润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散 D．对投资者而言，风险相对较大 16、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有 __。 A．收益和风险是证券投资的核心问题 B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报 酬 C．风险越大，收益就一定越高 D．收益与风险相对应，风险较大的证