综合管理体系内部审核报告.docx

一般不符合项 严重不符合项1 一般不符合项 严重不符合项 1 1 1 1 精心打造 综合管理体系内部审核报告 编号： QF201101 共 4 页 a.跟踪验证管理评审、船级社年度审核问题整改落实情况； 审核目的 审核依据 审核范围 审核时间 审 核 员 审核过程 综 述 b.检查公司管理文件中的各项要求是否在实际工作中得到全面贯彻， 持续改 进和提高公司 QHSE 管理体系运行效果； c.以现场审核， 验证和提高内审员审核技能， 促进公司内审员队伍素质建设。 a. GB/T19001-2008 、 GB/T28001-2001 、 GB/T24001-2004 标准； b.国家、地方、行业有关的法律法规、标准、规范、上级部门文件等； c.公司管理手册、程序文件、第三层文件。 油品码头公司所管辖范围内的所有部门、 单位涉及的活动、 服务和设备设施。 2011 年 8 月 23-24 日 见审核计划审核组名单 在各部门、各单位的密切配合及全体审核员的积极工作下， 2011 年度第一 次内部审核工作于 8 月 24 日下午 15： 30 按计划结束。本次审核，采取面 谈、现场观察、抽查文件资料和记录等形式，共提出口头问题 22 项，开具 不符合报告单 4 份。 因审核属于抽查性质， 并受审核时间和审核员素质影响， 审核发现存在一定的局限性， 但本次审核结果还是基本能够反映公司综合管 理体系运行实际情况。 部门/ 单位 运营管理部 技术工程部 安全监察部 计划财务部 人力资源部 行政事务部 党群工作部 企业发展部 一港区第一作业区 一港区第二作业区 一港区油库管理站 一港区供热站 一港区电力站 消防安保中心 二港区第一作业区 口头问题与不符合项分布 口头问题 4 5 2 1 1 1 1 2 1 2 1 未来 1 精心打造 二港区第二作业区 1 二港区第三作业区 二港区第四作业区 审 核 结 论 通过本次审核，审核组认为：各职能部门、单位职责基本得到落实，公司综合管理 体系运行基本有效。 一、审核目标完成情况 1 、船级社外审及管理评审改进方案落实。 船级社年度监督审核提出的 2 个不符合 项均整改完毕， 22 个口头问题中除文件修订类的问题待 9 月份文件评审修订统一整改 外，其余问题均整改完毕。 2011 年 1 月管理评审三项议题（法律法规合规性评价工作、危险源与环境因素辨 识与评价、各级应急预案完善）改进方案正在推进中。其中，法律法规清单能够及时收 集更新， 并通过专项检查随时更新合规性评价； 危险源、 环境因素辨识与评价工作已完 成各岗位作业过程重要风险提示的梳理提炼工作，下发了《重大危险源管理规定》 ，岗 位重大危险源和重要环境因素辨识工作预计 9 月底完成；各级应急预案完善方面，修 订下发了《公司港口突发公共事件应急救援预案（试行） 》。 2 、管理制度贯彻情况。 审核组认为，公司综合管理体系要求与实际工作的有效结 合在逐步改进， 但仍存在部分实际活动与文件规定脱节， 缺乏跟踪和监控的问题， 本次 审核发现的 4 个不符合项比较集中的反映了这一点。公司以 QHSE 管理体系为平台， 将体系标准与“三严一勤”管理思想相融合，建立了一套比较严密的管理制度。体系文 件是所有管理活动的标准， 是规范各项管理工作的根本。 分析体系文件与实际工作的两 层皮现象： 一是标准化管理意识不强。 部分管理人员对体系文件学习掌握不够， 不清楚 自己在管理体系中的职责和工作任务， 以习惯性工作模式开展工作， 导致体系无法闭环， 造成制度的监控和管理有盲区。 二是忽视体系文件的持续完善， 不能从体系运行存在的 问题和不足中查找原因， 致使体系存在的较深层次问题长期被搁置。 因体系文件不够完 善，操作性不强，而使具体活动无法落实到位。 3 、 内审员素质培养。 本次审核共派出审核员 21 人， 其中 14 人持有船级社内审资 格证，其余 7 人接