后备主管培训课件 14会计主管后备反洗钱培训 叶瑾.pptVIP

反洗钱培训-会计主管;培训主题--落实反洗钱法规;内容提要;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;一、即时报告（所有机构报送） （一）特定事项即时报告 金融机构发生下列情况的，应当及时（符合要求的事项发生后10个工作日内）向当地人民银行报告： （1）主要反洗钱内控制度修订； （2）反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更； （3）涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项； （4）洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料； （5）经营许可证、营业执照、组织机构代码证; （6）年度反洗钱宣传、培训计划（方案）、总结资料； （7）反洗钱监管部门临时安排的各项洗钱风险排查事项； （8）反洗钱动态信息（包括上级及本机构安排或组织的反洗钱风险排查、调查、检查、审计、考核等情况资料；基层网点机构发现或堵截涉嫌诈骗、虚假开户等洗钱及上游犯罪事件；各级反洗钱人员反映的反洗钱工作难点、管理及系统存在的漏洞、建议等情况资料）； （9）其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱事项。 2.报告时间 符合报告内容的事项发生后的10个工作日内，其中第（7）项内容应在工作指定的时间内报送。 ;（二）重大洗钱风险事项报告 1、重大洗钱风险