风险清单(示例).pdf

附件二： 风险清单（风险评估） 风险类型 定性描述 指标体系 风险描述 风险成因 可 影响 能 性 性 一、环境风险 国家对高能耗行业的 未吃透国家政策， 限制发展，对玻纤下游 1、政策环 国家宏观经济政策以及国家产业政策变动对 政府沟通机制的健全程度 未能与政府事先沟 产业的政策变动，可能 低 中等 境风险 企业经营产生不利影响 对新政策的了解程度 通，提前了解政策 会对公司产生经营产 动向 生不利影响 自然灾害应对机制的健全性、有 缺乏自然灾害的应对 缺乏自然灾害的应对机制； 2、自然环 效性 机制； 自然环境变化 自然灾害应对机制 极 自然环境变化易对企业生产运营产生不利影 中等 境风险 受自然灾害影响，遭受损失的大 易对企业生产运营产 不健全或无效 低 响 小 生不利影响 二、公司治理风险 企业的主要管理岗位由家族成员或泛家族成 决策层中家族成员或泛家族成员 3、家族式 员担任； 管理中“人治”色彩较 规范化制度执行不 所占比例； 中 中 管理风险 管理中“人治”色彩较重，企业管理缺乏规 重 够 董事会重大决策通过率 范化制度 战 董事会议事规则及流程制度不健全，无法得 董事会议事规则健全性、执行性； 略 以有效执行； 专业委员会机构及决策程序健全 已建立董事会议事规 4、董事会 风 运作风险 专业委员会议事流程及决策程序不健全，无 性、执行性； 则，成立了各专门委员 流程、制度不健全 低 低 法得以有效执行； 决策层与管理层人员重叠数量； 会。 险