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律师事务所关于 股份 有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在 创业板上市的律师工作报告 目录 释义 第一节引言 一、 本所及承办律师简介 二、 制作本《律师工作报告》的工作过程 第二节正文 一、 本次发行上市的批准和授权 二、 本次发行上市的主体资格 三、 本次发行上市的实质条件 四、 发行人的设立 五、 发行人的独立性 六、 发行人股东及实际控制人 七、 发行人的股本及其演变 八、 发行人的业务 九、 发行人的关联交易及同业竞争 十、发行人的主要财产 H^一、发行人重大债权债务 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 十三、发行人章程的制定与修改 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 十六、发行人的税务 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准 十八、发行人募集资金的运用 十九、发行人的业务发展目标 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 二十一、对发行人招股说明书法律风险的评价 二十二、结论 释义 在本《律师工作报告》内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义: 发行人 / / 股份公司/公司 指 股份有限公司 指 有限公司，系 的前身 指 设计有限公司，发行人全资子公司 指 有限公司，发行人全资子公司 指 有限公司，发行人全资子公司 指 有限公司，发行人参股子公司 指 有限责任公司 指 新三板 资产管理计划 指 股权投资合伙企业（有限合伙） 本所 指 律师事务所 《律师工作报告》 指 《 律师事务所关于 股份 有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在 创业板上市的律师工作报告》  《法律意见》 指 《 律师事务所关于 股份 有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在 创业板上市的法律意见》 会 计师 指 会计师事务所（特殊普通合伙） 指 资产评估事务所有限公司 《审计报告》 指 于 年 月 日出具 的《 有限公司审计报告》 《评估报告》 指 于 年 月 日出具 的 《 有限公司拟整体变 更设立股份有限公司项目评估报告》 《审计报告》 指 于 年 月 日出具 的《 股份有限公司审计报告》 《内部控制鉴证报 告》 指 于 年 月 日出具 的《 股份有限公司内部控制鉴证报告》 《纳税情况审核报 告》 指 于 年 月 日出具 的《 股份有限公司纳税情况审核报告》 《非经常性损益审 核报告》 指 于 年 月 日出具 的《 股份有限公司非经常性损益审杨报 告》 《招股说明书》 指 《 股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市招股说明书（申报稿）》 本次发行上市/本 次发行/本次上市 指 发行人首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在创 业板上市的行为 《公司法》 指 根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常 务委员会第六次会议修订，自2014年3月1日起施行 的《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务 委员会第十次会议修订，自2014年8月31日起施行的 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 由中国证券监督管理委员会公布的自2016年1月1日 起实施的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办 法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修 订） 《改革意见》 指 由中国证券监督管理委员会于2013年11月30日公布 并实施的《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改 革的意见》 《公司章程》 指 发行人现行有效的《XXXX股份有限公司章程》  《公司章程（草 案）》 指 经发行人 年第二次临时股东大会会议审议通过 的《XXXX股份有限公司章程（草案）》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统 公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商/上海证 券 指 上海证券有限责任公司 中证登北京分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 中国 指 中华人民共和国，仅为区别表述之目的，不包括台湾、 香港特别行政区和澳门特别行政区 元、万元 指 人民币元、人民币万元 注：本《律师工作报告》主要数值由于四舍五入原因，总数与各分项数值之和可能 出现尾数不符的情况。 致： 股份有限公司 根据发行人与本所签订的《专项法律服务协议》，本所接受发行人委托担任其首次 公开发行人民币普通股股票（A股）并在创业板上市的专项法律顾问，根据《公司 法》、《证券法》、《管理办法》、《改革意见》、《公开发行证券公司信息披露 的编报规则第12号一公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事务 所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执