尽职调查清单.docxVIP

关于 及其部分重要基金之法律尽职调查文件初步 1= 清单 致： （以下简称“贵司”） —律师事务所接受—管理有限公司（客户名称）的委托，作为—管理有限公 司（客户名称）拟投资贵司作为基金管理人的某新设基金项目特聘之法律专项顾 问，拟对贵司及贵司所管理基金开展法律尽职调查工作。 贵司保证： 为保证本所律师顺利完成有关工作，贵司保证： 向本所律师真实、准确、完整回复所有问题，陈述与该项目有关的所有重要事 实； 所提供的文件及相关资料、信息是真实、完整、准确的，无虚假成份或重大遗 漏； 应按清单要求提供文件的原件或清单要求的电子文件；若不能提供原件，应保证 文件副本或复印件与原件相符，并加盖公章。 本所声明: 本所律师将恪守职业道德和保密约定，对接受的商业信息予以保密。 尽职调查是一个持续的过程，随着尽调的不断深入，本所律师将根据需要要求贵 司提供进一步的文件和信息。 衷心感谢贵司的支持! 联系方式: —律师事务所 —律师 联系电话： 邮箱: 清单正文 ?、针对贵司之文件清单 序号 文件清单 贵司 说明和回 复 贵司 可提供之文 件 （一）主体基本资料 1 中国人民银行征信中心《企业信用报告》 2 当地公共信用信息部门出具的公共信用信息查 询报告（如有） 3 贵司历次提交基金业协会的登记法律意见书、 补充法律意见书扫描件、协会反馈问题 4 贵司提交基金业协会的重大事项变更法律意见 书扫描件、协会反馈问题 5 贵司提交基金业协会的相关承诺函、确认函及 其他说明文件 6 贵司历年向中国基金业协会及当地证监局提交 的私募机构自查报告、附件、底稿及整改证明 7 贵司实际办公地址的房产证、租赁协议、转租 同意函（如适用）等文件 贵司与第三方共用办公场所的情况，以及相关 协议文件 9 最新营业执照 10 贵司最新盖章版公司章程或合伙协议（及修正 案）、股东协议及所有补充协议等基本文件及 修订 11 贵司全套工商资料（加盖当地工商局的查询 章） 12 贵司尚未在工商局备案的最近一期的变更资料 文件 13 贵司股权转让价款支付凭证、实缴出资凭证 14 股权代持协议、委托持股协议或类似文件 15 股权质押、股权担保、股权查封、股权被强制 执行的情况及相关合同文件  16 贵司内部的组织架构图 17 贵司内部的议事、决策流程、规则和制度 18 现行有效的配套管理制度、运营机制和激励机 制文件 19 贵司投资者适当性管理制度文件（包括电子 稿、盖章版） 20 贵司定期进行投资者适当性管理自查所制作和 备存的自查报告 21 贵司的基金投后管理制度（包括电子稿、盖章 版） 22 控股股东/穿透后实际控制人信息 23 贵司控股股东、穿透后实际控制人的关联企业 （除基金外）清单，并注明企业实际业务情况 24 贵司、贵司基金与贵司实际控制人、股东、高 管及关联企业的关联交易明细 25 上述关联交易合同 26 贵司穿透后股东之间的一致行动协议或类似文 件 27 除私募业务外，贵司的兼营业务情况 28 贵司除私募基金业务外，签署的其他业务合同 29 贵司机构股东、穿透后向上的机构股东的实际 业务情况清单 30 贵司集团内多个私募管理人，请说明业务方向 区别、避免同业化竞争采取的方式和证明 31 贵司集团内多个私募管理人之间、基金之间的 关联交易情况，及相关合同 32 贵司实际使用的官网、微信公众号等信息，以 及其他具体的宣传途径 （二）财务资料 33 贵司2018年度审计报告以及自2019年度审计报 告（如2019年尚无审计报告，请提供盖章的财 务报表、明细表及其附注）。 34 最近一期盖章的财务报表、明细表及其附注 35 贵司各个银行账户信息清单  36 贵司各个银行账户上一年度的账户历史交易明 细表（显示交易对手名称、交易备注、余额等 信息） 37 尚未履行完毕的银行借款合同、授信合同、贷 款合同、流动资金合同或类似合同 38 与非银行机构的借款合同、贷款合同、融资合 同或类似合同 39 信托融资、资产证券化、融资租赁、金融租赁 的合同或类似合同 40 抵押、质押、保证、担保、最高额担保、任何 其它产生类似效果的担保合同文件 41 贵司单方出具的银行保函 42 贵司单方出具的任何关于债务承担、担保方面 的承诺函 43 所有涉及代收、代付的尚未履行完毕的合同 44 资产负债表之外的表外债务、或有负债情况， 并提供相关合同文件 （三）人员资料 45 全体高管人员的名单，履历 46 全体高管人员的从业资格 47 穿透后实际控制人、自然人股东的履历 48 全体高管人员兼职企业清单，并注明该企业实 际业务情况、是否登记为私募管理人情况 49 穿透后实际控制人、自然人股东的兼职企业清 单，并注明企业实际业务情况 50 全体正式员工的劳动合同/聘用协议盖章件 51 最新缴