内控整改结项报告_0.docVIP

Word文档下载后可自行编辑修改很方便 PAGE1 / NUMPAGES1 内控整改结项报告 篇一：内部掌握整改措施 篇一：内控整改实施方案 深圳市xxx股份有限公司 内部掌握建设整改实施工作方案 依据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部掌握规范试点有关工作的通知》，深圳市xxx实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年4月制定了并披露了《深圳市xxx实业股份有限公司内部掌握规范实施工作方案》（以下简称“实施方案”），召开了内控建设项目启动大会。在公司董事会与经营班子领导大力支持下，在公司各部门、各企业的乐观参加和协作下，公司内控工作小组与询问顾问现已根据实施方案的要求完成了公司内控调研分析，提出了内控缺陷整改建议。为了更好的实行内控基本规范，高效优质地完成内控缺陷整改工作，将实施方案落到实处，特制定本方案。 一、公司内控现状分析 2011年5月，通过调研与分析，公司确定本次内部掌握基本规范实施范围是公司合并报表范围内全部子公司，其中包括重点实施单位8家。业务流程方面，确定对公司治理、业务流程与信息化等三个层次进行重点调研，分析内部掌握现状与内控基本规范的差异，找出缺陷并提出整改建议。 通过对重点子公司及重要业务流程的访谈与抽样测试，对比内控基本规范的要求，并经过与各单位、部门讨论分析，达成共识，现确认公司层面内控缺陷为10个，业务流程存在缺陷234个，i