冲突矿产控制管理办法借鉴.pdfVIP

中山市 XX 制品有限公司 程 序 文 件 文件名称：冲突矿产控制管理办法 文件编号： ZS-QM-WI-001 版 本 号： A 生效日期： 2016-3-1 编制： 审核： 批准： 发放部门：总经理 /管代、行政部、生产部、质检部、营销部、采购部、技术部、仓库 XX 程 序 文 件 文件编号 版 次 文件名称：冲突矿产控制管理办法 生效日期 文件修订记录 版次 修 订 内 容 编制人 批准人 修订日期 A 首次制订 1 目的 第 1 页 共 4 页 XX 程 序 文 件 文件编号 版 次 文件名称：冲突矿产控制管理办法 生效日期 为符合多德 - 弗兰克华尔街改革 (Dodd-Frank Wall Street Reform) 和消费者保护法案的第 1502 章的规范，确保不使用冲突矿产，以维护客户权益并善尽社会责任。 2 适用范围 适用于本公司供应给顾客的所有产品。 3 定义 3.1 冲突金属 : 锡（ Sn）、钨（ W）、钽（ Ta）、金（ Au）这 4 种金属称为 冲突金属，简称 3TG。 3.2 冲突矿产 : 在刚果 及其周围国家和地区境内的锡（ Sn）、钨（ W）、钽（ Ta）、金（ Au） 等稀有金属开采已造成 严重的人权与环保问题。这些地区的大部分采矿活动与冲突的武 装组织有关（资助）， 导致该地区长期 不稳定，所以这个地区所产出的这 4 种金属被 称为 冲突矿产 。 3.3 毗邻国家 : 国际公认 与刚果民主共和国共享边境的国家 , 刚果民主共和国（ DRC ）、卢旺达、 乌干达、布隆迪、坦桑尼亚、苏丹、赞比亚、安哥拉、中非共和国、肯亚。 4 职责 4.1 技术部：确定产品是否含有 锡（ Sn）、钨（ W）、钽（ Ta）、金（ Au）4 种冲突金属； 4.2 质检部：样板首检或来料检验时，确保供应商已提供无冲突矿产承诺书和冲突矿产调查 表； 4.3 采购部：根据材料采购需求选择合适的供应商，要求供应商提供无冲突矿产承诺书和冲 突矿产调查表，并进行有效的稽查。 5 作业流程 5.1 技术部根据实际产品的需求，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找 合适的供应商送样确认。并对此材料是否含水量有冲突金属的信息披露给采购和质检部。 5.2 采购按材料规格和质量要求选择合适的供应商，要求供应商送样确认。所有采购合同（或 订单）都必须明文要求供应商遵守无冲突矿产法规。所