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康凯宁：职务科技成果混合所有制——西南交通大学试验 ▲西南交通大学国家大学科技园副总经理 康凯宁 以下内容为科技日报报道内容：“职务科技成果混合所有 制”：科技成果转化的“西南交大试验”今年 1 月，西南交通 大学印发了《西南交通大学专利管理规定》 （简称“西南交大 九条”），在我国首次明确了职务发明人对职务科技成果的所 有权，这项被称为“职务科技成果混合所有制”的所有权改革 与《促进科技成果转化法》确认的“三权改革”有何不同？西 南交通大学为何要率先进行职务科技成果所有权改革试 验？日前，科技日报记者对此进行了深入调查。让职务发 明人拥有成果“所有权” “西南交大九条”规定：为实现对职务 发明人或职务发明人团队（以下统称职务发明人）的奖 励，学校将奖励前置简化为国有知识产权奖励。对既有专 利和专利申请，学校通过专利权人和专利申请人变更的方 式实现对职务发明人的奖励；对新的专利申请，学校通过 共同申请实现对职务发明人的奖励。学校与职务发明人就 专利权的归属和申请专利的权利签订奖励协议，规定或约 定按 30%∶70%的比例共享专利权。职务发明人以团队为单 位的，其内部分配比例由团队内部协商确定。 西南交通大学党委书记王顺洪教授在接受采访时说 , “党的十 八届五中全会提出‘创新、绿色、和谐、开放、共享’五大发 展理念，创新居于首位。作为创新源头的高校如何更好地 发挥作用，是我们一直在探索的问题。我校在国家大学科 技园进行了五年的‘职务科技成果混合所有制’试验，取得了 很好的科技成果转化效果。去年 10 月《促进科技成果转化 法》修订实施后，我校充分利用该法赋予高校的完全成果 处置权落实奖励权，出台了‘西南交大九条’，通过将奖励权 前置简化为知识产权奖励，实现了职务科技成果的混合所 有。”据悉，上述改革对科技成果转化的促进作用在 3 天内 就得到了体现： 1 月 19 日“西南交大九条”出台，1 月 22 日 就有“中低速磁悬浮二代技术”成果的 4 项核心发明专利、 “可降解生物材料”成果的4 项核心发明专利办理了知识产权 的校内分割手续，目前正在国家知识产权局办理专利权人 变更事项。 “‘职务科技成果混合所有制’是依据我国《促进 科技成果转化法》 、借鉴美国《拜杜法案》并经过实践所形 成的一种制度创新，其核心内容是职务科技成果知识产权 由职务发明人和学校共同所有。具体实现路径有两个：既 有职务科技成果知识产权的分割确权以及新知识产权的共 同申请。”西南交通大学校长徐飞教授认为，这是解决科学 发现、技术发明、产业发展“三张皮”问题的一剂良药。“创 造性劳动不同于一般性劳动，其价值很难通过工资和奖金 对价，应该赋予创造性劳动者以知识产权，通过市场检验 并实现其价值。这符合十八届三中全会‘让市场在资源配置 中起决定性作用’的决定。”科技成果转化的“小岗村”西南交 大土木学院杨其新教授团队“隧道及地下工程喷膜防水材料” 项目，从 2004 年起申请了 6 项发明专利，到 2010 年还未 实现转化。这并非一个无人问津的“纸面成果”，作为相关行 业企业，成都市嘉州新型防水材料有限公司非常希望西南 交通大学将该科技成果评估作价入股该公司，但由于职务 发明专利权的奖励审批手续复杂，一直未能如愿。 2010 年，西南交大国家大学科技园将该项目作为职务科技成果 混合所有制试验的第一个案例，成功地将由西南交大所有 的专利变更为该教授团队与国家大学科技园共同所有，然 后经第三方评估作价 500 万元入股成都嘉州新型防水材料 公司，杨其新教授团队持有其中的 300 万元股份。该成果 在成都嘉州新型防水有限材料公司内又经过