AMBERS系统备案提示（三）.pdfVIP

备案提示（三） 各证券期货经营机构： 前期，我会根据资管新规，对AMBERS系统进行了对应调 整，其中资管产品备案及业务变更功能 “相关上传附件”页 签中的部分附件与前序页签对应字段挂钩。近日，部分机构 向我会咨询，期望提前了解此类附件情况，以便提前准备相 关材料，现将情况介绍如下： 1、合同信息页签中“是否有业绩比较基准”项选择“是” 的，如在合同信息页签中 “业绩比较基准的确定依据”项中 未能完全说明相关情况的，可另行提交 “业绩比较基准的确 定依据”附件，PDF格式，需加盖公章； 2、合同信息页签中 “开放频率”项选择“每个交易日 开放”或“每个季度多次开放”的，须提交 “开放期符合相 关规则的说明”附件，PDF格式，需加盖公章； 3、投资者信息页签中 “投资者类型”项选择“产品-商 业银行及其子公司银行理财产品”、 “产品-信托计划”或 “产品-保险公司及其子公司资产管理计划”的，须提交 “其 他金融产品完成备案的证明材料”附件，PDF或压缩包格式； 4、2019年7月1日之后成立的产品，投资者中包含私募 资产管理计划的，须提交 “穿透后的投资者信息情况”附件， Excel格式。 请各机构注意，对于上述附件，首