单一资管计划备案提示（六）.pdfVIP

备案提示 （六） 各证券期货经营机构： 近期，我部在备案核查中发现个别单一资管计划聘请 A 商业银行担任产品的投资顾问，同时该产品的委托人为A 商 业银行发行的理财产品。 按照“实质重于形式”原则，该类产品不符合 《管理办 法》第四十六条第（三）项关于不得在资产管理合同中约定 由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议 的要求。 对此，我部已要求相关机构进行整改，各机构应严格遵 守 《资管细则》规定，提升主动合规、实质合规意识，切实 增强主动管理能力。 资管产品部 2019 年10 月9 日 1