AMBERS 系统备案提示（十）.pdfVIP

备案提示（十） 各证券期货经营机构： 近期，我部发现部分机构存在未按时向AMBERS 系统报 送集合资管计划投资者更新信息或报送信息与监测报表不 一致的情形，前述情形不符合《备案管理办法（试行）》第 十四条要求，我部已要求相关机构进行整改。 请各机构严格按照 《备案管理办法（试行）》相关要求 报送投资者更新信息。具体要求如下： 1、Ambers 系统于每月第一个自然日向机构推送待填报 的集合资管计划投资者信息更新任务，各机构应于当月通过 “产品备案-投资者信息更新”功能界面完成填报任务，填 报内容为各集合资管计划在系统显示的基准日期当日存续 投资者的所有字段信息，系统支持在线填报和模板导入； 2、集合资管计划除“持有资产净值”以外的其它投资 者信息较前一基准日期未发生变化的，可直接通过点击“投 资者未发生变化”完成填报。若为首月填报的，可将产品成 立日视为前一基准日期； 3、填报的投资者更新信息应与监测报表保持一致，并 保证报送信息真实、准确、完整。 特此提示。 资管产品部