2021年2021年证券投资顾问胜任能力考试试题库.docxVIP

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2021-10-26 发布于四川
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精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - 2021 年证券投资顾问胜任才能考试模拟题 1．对证券公司、证券投资询问机构从事证券投资顾问业务实行自律治理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准就的是（）； A．中国证券业协会B．中国证监会 C．证监会派出机构D．银监会【答案】 A 2．依据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资询问机构及其人员应当遵循（）原就，勤奋、审慎地为客户供应证券投资顾问服务； A．公平 B．诚恳信用C．公正 D．谨慎【答案】 B 3．证券投资顾问业务档案的储存期限自协议终止之日起不