三体系内部审核控制程序.docx

XXX有限公司 内部审核控制程序 XXX有限公司 内部审核控制程序 文件编号：ZCJ/P-16 1目的 为保证本公司管理体系符合标准要求，确保体系的有效运行，公司制定并执行《内 部审核控制程序》。 2范围 本程序适用于对公司内部开展的管理体系审核进行控制。 3职责 3.1管理者代表负责组织内部审核；任命审核组长； 3.2总经理负责批准内部审核计划、内部管理体系审核报告。 3.2审核组长负责编制内部审核计划；提名审核组成员；全权组织内部审核的全过程；负 责编写审核报告；代表审核组与受审核部门主管联系。 3.3审核组成员配合并支持审核组长的工作；按任务分工实施审核；编写不合格报告；并 对纠正和预防措施的实施情况进行效果验证。 3.4 各被审核部门主管积极配合审核组的工作，针对提出的不合格项制定并实施相应的 纠正和预防措施。 4程序 4.1.审核的频次 公司每年1月30日前根据管理体系的运行状况确定内部审核的年度审核计划，一般 每年至少进行一次内审，应保证覆盖所有部门所有要素。管理者代表有权依据前次审核结 果或应顾客要求及其他方面的需要或变化适当增加审核的频次。 4.2审核的依据 审核的依据是 GB/T19001:2008、GB/T24001:2004 以及 GB/T28001:2001 三个标准及公 司制定的管理体系文件。 4.3审核的准备 4.3.1审核组成立及任务分配： 4.3.1.1管理者代表任命审核组长。 4.3.1.2审核组长提名审核组成员，经管理者代表任命。 4.3.1.3 参加内部审核活动的审核员，必须经正式的培训，具有内审员资格证书，并熟悉 本公司生产经营情况，经管理者代表任命方可担任内部审核员。 4.3.1.4内部审核员应与被审核活动无直接责任。 4.3.1.5 审核组长具体分配审核成员的工作任务和职责。审核组长有权根据审核过程中获 得的信息适当调整审核成员的工作任务。 4.3.2编制审核计划 版本：A/0 第1页，共4页 生效日期：2015-11-01 4.321审核组长根据年度内审工作安排，结合公司实际生产经营状况编制《内部审核实 施计划》。 4.322《内部审核实施计划》应包括以下内容： a ）审核的目的和范围； b ）受审核方与审核的目的和范围有重大直接责任的人员名单 （需要时）； c ）全部有关文件（包括体系标准、手册、程序文件、作业文件、技术标准、记录等 ）； d ）审核组成员名单； e ）审核的日期、地点； f ）受审核的部门； g ）保密要求（需要时）； h ）审核报告的发放范围。 4.3.2.3审核计划应于审核开始前10天提交总经理；总经理于3日内完成审批，审核开始 前一周下发至有关部门。 4.3.3制定审核文件 4.3.3.1审核组成员负责准备审核工作文件，审核组长协助并最终对文件的格式和内容负 责。 4.3.3.2审核工作文件包括： a ）不合格报告： b ）检查表。 4.4审核的实施 4.4.1召开首次会议 会议由审核组长主持，公司总经理、副总经理、管理者代表、受审核部门主管、 审核组成员及其他指定人员参加。 会议内容包括： a ）明确审核目的和范围； b ）介绍审核组成员（需要时）； c ）简要介绍审核采用的方法和程序； d ）澄清审核计划中不明确的内容； e ）落实审核所需的资源。 4.4.1.3审核组应建立会议记录。 4.4.2现场检查 收集证据，采用如下方法来收集证据： 版本：A/0 第2页，共4页 生效日期：2015-11-01 a ）面谈； b ）检查文件； c ）观察有关方面的工作和现状。 审核过程中，审核组长可适当调整审核成员的工作任务，可以在审核方同意后修改审 核计划。 442.2 审核观察结果 a） 所有的审核观察结果都应形成书面文件； b） 审核组评审观察结果，确定不合格项并纳入报告； c） 审核组长和受审核部门的主管应对观察结果进行评审： d） 所有不合格项都应得到受审核部门主管的认可。 4.4.2.3 召开审核组会议 会议由审核组长主持，全体审核员参加。会议的主要内容 ： a ）将不合格项归纳分类； b ）评价不合格项的程度并编制《不合格项报告》； c ）在评价不合格项的基础上，决定采取的措施； d ）初步拟制审核报告。 4.4.3召开末次会议 会议由审核组长主持，公司总经理、副总经理、管理者代表、受审核部门主管、 审核组成员及其他指定人员参加。 4.4.3.2会议的主要内容包括： a ）介绍审核观察结果； b ）宣布不合格项； c ）给出审核的初步结论； d ）规定纠正措施的完成日期。 443.3审核组应建立会议记录。 4.5编制审核报告 4.5.1审核组长负责起草审核报告，并对报告的准确性和完整性负责。 4.5.2审核报告应如实反映审核内容和实际情况，审核报