企业改制上市业务流程与规划XXXX(修改版).pptxVIP

企业改制上市业务流程与规划;目录; 汇 聚 成 长 力 量 共 享 财 富 人 生 Page*;回顾我国的证券发行体制，按照大的阶段特征，可以分为审批制和核准制，其中审批制分为额度管理和指标管理，核准制分为通道制和保荐制;一、我国证券市场概况;一、我国证券市场概况;费用类别;可预测费用;（五）NEEQ的交易规定 ;我国多层次资本市场间的联系;9、 人的价值，在招收诱惑的一瞬间被决定。5月-215月-21Friday, May 28, 2021 10、低头要有勇气，抬头要有低气。01:52:3501:52:3501:525/28/2021 1:52:35 AM 11、人总是珍惜为得到。5月-2101:52:3501:52May-2128-May-21 12、人乱于心，不宽余请。01:52:3501:52:3501:52Friday, May 28, 2021 13、生气是拿别人做错的事来惩罚自己。5月-215月-2101:52:3501:52:35May 28, 2021 14、抱最大的希望，作最大的努力。28 五月 20211:52:35 上午01:52:355月-21 15、一个人炫耀什么，说明他内心缺少什么。。五月 211:52 上午5月-2101:52May 28, 2021 16、业余生活要有意义，不要越轨。2021/5/28 1:52:3501:52:3528 May 2021 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。1:52:35 上午1:52 上午01:52:355月-21;9、 人的价值，在招收诱惑的一瞬间被决定。5月-215月-21Friday, May 28, 2021 10、低头要有勇气，抬头要有低气。01:52:3501:52:3501:525/28/2021 1:52:35 AM 11、人总是珍惜为得到。5月-2101:52:3501:52May-2128-May-21 12、人乱于心，不宽余请。01:52:3501:52:3501:52Friday, May 28, 2021 13、生气是拿别人做错的事来惩罚自己。5月-215月-2101:52:3501:52:35May 28, 2021 14、抱最大的希望，作最大的努力。28 五月 20211:52:35 上午01:52:355月-21 15、一个人炫耀什么，说明他内心缺少什么。。五月 211:52 上午5月-2101:52May 28, 2021 16、业余生活要有意义，不要越轨。2021/5/28 1:52:3501:52:3528 May 2021 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。1:52:35 上午1:52 上午01:52:355月-21;再融资制度比较;二、企业上市后的利弊;二、我国企业上市后的利弊;三、沪市主板/深市中小板和创业板上市要求;;1.企业改制;四、上市过程中涉及到的部门;各阶段工作及要点;中介机构工作内容介绍;??次公开发行上市（IPO）的主要工作阶段;;;;改制过程中公司及各机构工作流程;通常是在改制后引入私募机构，释放股权。; 1、辅导机构 由证券保荐机构对拟申报发行机构，进行辅导并在当地证监局备案。目前已取消至少一年的期限。 2、辅导对象 辅导对象主要包括公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员以及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）。同时辅导机构还可根据实际情况，增加董秘办工作人员如证券事务代表、财务主要人员为辅导对象。 ;主要操作步骤及要点—— 辅导程序;申报资料前公司与辅导机构须逐项完成的事项。;发行人： 取得发改委的相关项目批文 准备招股说明文件、募集资金运用可研报告、发行方案、财务会计资料和其它文件等 召开董事会、股东大会，确定：发行数量、发行对象、定价方式、募投项目、滚存利润分配原则、发行事宜授权董事会;3.1材料申报-法规; ;证监会审核流程; ;A、上市主体 1、股东出资 关注注册资本是否足额缴纳。若为资产出资，则需关注用作出资的资产产权有无瑕疵，是否经审计评估，作价是否公允，是否及时办理变更手续；若为现金出资，则需关注股东尤其是控股股东资金来源的合法合规性，出资是否及时到位。 2、股权变动 关注历次增资及股权转让是否履行相应的审批手续，作价是否公允，历次股权变动是否影响公司经营的持续稳定。 3、主营业务及实际控制人的稳定性