2021年9月考前押题三《基金法律法规、职业道德与业务规范》1(1).docxVIP

2021年9月考前押题三《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（）A. 专业管理B. 内部运作C. 组合投资D. 独立托管正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 目前我国基金投资者结构的特征不包括（）。A. 结构个人化B. 机构多元化C. 高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青睐D. 个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据基金投资对象进行分类，下列不包括的是（）A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 特殊类型基金正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于 （）。A. 6个月B. 1年C. 3年D. 5年正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 投资者教育概念的范畴包括（）。 Ⅰ.普及证券市场知识和宣传证券市场法规 Ⅱ.告知投资者的权利和保护途径 Ⅲ.培养有关投资技能 Ⅳ.提示相关的投资风险A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 对公开募集基金销售活动的监管，不包括（）。A. 基金销售适用性监管B. 对基金宣传推介材料的监管C. 对基金募集对象的限制D. 对基金销售费用的监管正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是（）。A. 基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丟失B. 基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动C. 基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序D. 基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（）投资方式。A. 组合B. 集合C. 直接D. 信托正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。A. 基金管理人、 基金销售机构、基金经理B. 基金管理人、 基金产品、基金投资人C. 基金投资人、 基金经理、基金投资策略D. 基金管理人、 基金托管人、基金销售机构正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金投资者教育的内容不包括（）。A. 告知投资者的权利和保护途径B. 提示相关的投资风险C. 进行投资咨询D. 对投资者进行的风险教育正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A. 股票市场和债券市场B. 证券市场和保险市场C. 货币市场和资本市场D. 证券市场和银行信贷市场正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不属于资产管理行业的作用的是（）A. 为市场经济体系有效配置资源B. 对金融资产合理定价C. 帮助投资者进行决策D. 保证投资者的收益正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类: