银行业监管之现场检查规程归纳.pdf

第三模块 现场检查规程 目录： 1 模块说明 3 2 现场检查程序流程图 3 3 具体操作要求 9 3.1 检查准备阶段 9 3.1.1 检查立项阶段 9 3.1.2 成立检查组 10 3.1.3 拟定《现场检查方案》（附件 3） 12 3.1.4 发出《现场检查通知书》（附件 5 ） 13 3.1.5 检查前问卷（附件 6 ） 14 3.1.6 收集检查有关资料 15 3.1.7 开展检查前调查与分析 15 3.1.8 拟定《进点会谈提纲》（附件 7） 16 3.1.9 检查前培训 16 3.2 检查实施阶段 17 3.2.1 进点会谈 17 3.2.2 实施检查 18 3.2.3 编制《现场检查工作底稿》（附件 13） 20 3.2.4 编制和发出《现场检查事实确认书》（附件 14） 22 1 3.2.5 结束现场 23 3.3 检查报告阶段 24 3.3.1 分项目检查小结（附件 15） 24 3.3.2 形成《现场检查事实与评价》（附件 16） 24 3.3.3 与被查单位交换意见 25 3.3.4 发出《现场检查事实与评价》 26 3.3.5 形成《现场检查报告》（附件 18） 26 3.4 检查处理阶段 29 3.4.1 《现场检查意见书》（附件 20 ） 29 3.4.2 下达《现场检查意见书》程序 29 3.4.3 《现场检查意见书》主要内容 29 3.4.4 《现场检查意见书》发出方式 29 3.4.5 《现场检查意见书》生效 29 3.4.6 制作《现场检查发现问题整改清单》（附件 21 ） 30 3.4.7 监管函件的发出 30 3.4.8 催收整改报告 30 3.4.9 督促整改 30 3.4.10 下达《行政处罚告知书》和《监管强制措施告知书》 31 3.5 检查档案整理阶段 31 3.5.1 建立《现场检查档案》