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基金代销机构代销合作业务管理办法 XX公司基金代销机构代销合作业务管理方法第一章总那么第一条为标准XX公司〔以下简称“公司〞〕基金销售及效劳行为，落实中国证券投资基金业协会的相关规定，维护投资者合法权益，保证公司经营合法合规，按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监视管理暂行方法》、《私募投资基金募集行为管理方法》、《私募投资基金管理人内部掌握指引》、《证券期货投资者适当性管理方法》、《基金募集机构投资者适当性管理施行指引〔试行〕》、《证券投资基金销售适用性指导看法》及相关规定，制定本方法。其次条公司托付基金代销机构向投资者非公开募集私募股权投资基金〔包含私募投资类FOF基金〕时，适用本方法。其次章代销机构遴选第三条公司托付基金代销机构募集的，应当对首次合作的基金代销机构进展资格认定、尽职调查并定期评估代销机构的运营力量和综合效劳程度。第四条基金代销机构应当是在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为协会会员的基金销售效劳机构。第五条基金代销机构除具备第五条商定的基金销售资格之外，还应当具备以下条件：〔一〕公司治理构造完善，内部掌握有效；〔二〕经营运作标准，最近3年内无重大违法违规记录，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；〔三〕组织架构完好，设有特地的基金销售业务团队和分管销售业务的高管，销售业务团队的设置可以保证业务运营的完好与独立，销售业务团队有满足营业需要的固定场所和平安防范措施；〔四〕装备相应的软硬件设施，具备平安、独立、高效、稳定的业务技术系统；〔五〕建立了基金销售环节的一整套流程和制度，包括但不限于特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险提醒、合格投资者确认、回访确认等；〔六〕负责私募基金销售业务的部门负责人、法人代表等应当获得基金从业资格；〔七〕基金销售业务与公司其他业务不存在利益冲突，公司有相应的业务隔离制度；〔八〕有健全的档案管理制度，可以妥当保管基金销售业务所涉及的资料；〔九〕每年聘请具有证券业务资格的会计师事务所对私募基金效劳业务的内部掌握与业务施行状况进展审计并出具审计报告；经国务院金融监视管理机构核准的金融机构，每年可以选择由该机构内部审计部门出具私募基金效劳业务评估报告。第六条公司托付代销机构基金募集的，应当针对效劳机构的人员储藏、业务隔离措施、软硬件设施、专业力量、诚信情况等状况开展尽职调查。尽职调查的内容参见本方法第六条。第七条私募基金托管人不得被托付担当同一私募基金的基金代销机构，除该托管人可以将其托管职能和基金效劳职能进展分别，恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。第三章代销管理第八条公司托付代销机构募集的，应与代销机构签署书面效劳协议，明确双方的权利义务及违约责任。协议应当至少包括以下内容：效劳范围、效劳内容、双方的权利和义务、收费方式和业务费率、保密义务等。第九条公司托付代销机构募集的，应当对代销效劳机构的运营力量和效劳程度进展持续关注，并每半年定期进展一次评估。第十条公司托付基金代销机构募集的，除基金合同商定外，代销机构的效劳费用在基金成立后由基金管理人自行支付。第四章留痕管理第十一条公司应当妥当保存代销机构相关资料，代销机构移交给我公司的销售业务中产生的各类交易记录、基金投资者信息材料、双录材料等电子材料，以及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于20 年。第五章附那么第十二条本方法由公司负责制定、修订与说明。本方法未尽事宜，按相关法律法规执行。第十三条本方法自下发之日起施行。