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知识产权许可与反垄断行为 知识产权制度是创新的重要动力。如果没有对知识 产权的保护，投资者将失去技术创新并将创新成果投放市场 的激励，从而会使风险资本的来源枯竭， 造成投资环境恶化， 损害公平的经济秩序，最终破坏到科技和经济发展。 随着全球经济竞争的日趋激烈，知识产权保护也日益加 强。迄今为止，世界上已有 170 多个国家建立了以专利为主 的知识产权制度并签署了数十项和知识产权相关的国际公 约和条约。世界贸易组织也通过了“与贸易有关的知识产权 协议”，这个协议为保护知识产权构建了一个适当的体系， 促进了对知识产权有效和充分保护。 一、知识产权许可是可能导致知识产权滥用的一种重要 方式 在世界范围内的对知识产权保护不断加强的同时，知识 产权的滥用也引起了各国的重视。知识产权的滥用限制了公 平竞争，扭曲了正常贸易。而知识产权许可是可能导致知识 产权滥用的一种重要方式。 在经济全球化的今天，各国的企业都在不断的拓展市场。 而拓展市场的常见选择就是发放许可证，允许其他企业实施 自己的知识产权。大部分的企业都通过许可来谋求最大的市 场份额。特别是随着知识经济的迅猛发展和贸易全球化进程 的加快，知识产权许可成为技术贸易的最重要的形式。世界 上 90%的技术贸易都是跨国公司通过技术许可的方式实现的。 相对于有形商品的货物贸易，知识产权许可是一种无形 商品的特殊交易。许可作为一种合同，只要当事人自愿同意 并形成书面形式，协议约定的各项条款就有效。知识产权的 滥用在知识产权的许可中表现的尤为突出。知识产权是生产 过程许多要素中重要的一种，其价值来源于和各种互补性要 素的结合。知识产权许可人通过许可安排将知识产权同其他 必要要素进行结合，创造出比提供这些互补性要素更大的商 业价值，许可人便会在许可中附加领域、地域、以及其他限 制，若该限制不合理，则不能促进各互补要素的充分结合， 反而会有阻碍作用，甚至破坏了市场上的实际或潜在的有序 竞争。这样一来，不仅危害了市场经济秩序，更有违知识产 权法鼓励法鼓励创新，促进技术进步的目的。所以，必须对 许可中滥用知识产权的行为予以规制。 二、知识产权许可合同中可能受到反垄断条款质疑的行 为 要准确的界定知识产权滥用十分困难，现在仅能坚持的 基本原则就是这种行为是否限制了竞争。 20 世纪 80 年代的 IBM 反垄断案， 90 年代末的微软反垄断案的艰辛诉讼历程， 都证明了知识产权反垄断行为的界定难度。在知识产权许可 合同中可能受到反垄断条款质疑的行为主要有价格歧视和 拒绝许可，交叉许可和联营协议，回授条款，标准滥用和搭 售等。 在早期，价格歧视或拒绝许可必然限制了竞争行为。但 近年来，人们意识到价格歧视或拒绝许可并非必然限制竞争 或减少社会福利。规范的经济学观点的把价格歧视看作是中 立的现象，而不是某种值得鼓励或抑制的东西。 交叉许可和联营协议是指两个或多个不同的知识产权 人之间的一种协议。一般而言，这种知识产权许可方式是有 利于竞争的。但是这种许可协议被用作一种明显的实现固定 价格分配市场和顾客机制时，就会对竞争产生严重的妨碍作 用，必然引起了反垄断问题。专利的交叉许可和联营另一个 可能阻止竞争的地方在于它抑制了对手对专利的有效性提 出异议。 回授条款是专利权人在许可被许可人的知识产权合同 中要求被许可人同意将其所作的改进再许可给许可人使用。 回授条款分为独占性回授条款和非独占性回授条款两种情 形。独占性回授条款就是，许可人要求被许可人将其所有的 改许可给许可人，制约了被许可人对技术进行改进的积极性 和主动性，限制了创新，因而各国一般都禁止独占性回授条 款。 技术标准化已经成为很多大型企业梦寐以求的目标。实 质上技术标准化是专利联营的最高形式，因而具有联营许可 的诸多优点，也可能存在限制竞争的行为。例如列入标准的 专利具有可替代性，标准的各项许可是独占性的，制定标准 未尽到专利披露义务等等。 搭售是一种被禁止的典型知识产权滥用情况。所谓搭售 是专利权人在出售其专利产品时，要求买者购买与专利产品 相关的产品，但不是专利产品。例如，油印机的专利权人要 求购买油印机者必须使