上海期货交易所交易规则.pdfVIP

期货交易所交易规则 第一章 总 则 第一条 为了规期货交易行为，保护期货交易各方的合 法权益和社会公共利益，根据国家有关法律、法规、规章 和《期货交易所章程》，制定本规则。 第二条 期货交易所（以下简称交易所）根据公开、公 平、公正和诚实信用的原则，组织经中国证券监督管理委 员会（以下简称中国证监会）批准的期货交易。 第三条 本规则适用于交易所组织的期货交易及其相关 活动。 交易所、会员、境外经纪机构、直接入场交易的境外 交易者、客户、指定交割仓库、指定存管银行、期货市场 其他参与者及其工作人员应当遵守本规则。 第二章 品种与合约 第四条 交易所上市经中国证监会批准的品种。上市品 种的合约包括期货合约、期权合约等。 第五条 期货合约是指交易所统一制定的、规定在将来 某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合 约。 期货合约主要条款包括合约名称、交易品种、交易单 位、报价单位、最小变动价位、涨跌停板幅度、合约月 份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割品级、交割 地点、最低交易保证金、交割方式、交易代码、上市机构 等。 第六条 期权合约是指交易所统一制定的、规定买方有 权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物 ( 包 括期货合约 ) 的标准化合约。 期权合约主要条款包括合约名称、合约标的物、合约类 型、交易单位、报价单位、最小变动价位、涨跌停板幅 度、合约月份、交易时间、最后交易日、到期日、行权方 式、行权价格、交易代码、上市机构等。 第七条 合约附件是合约的组成部分，与合约具有同等 法律效力。 第八条 合约以人民币或者交易所规定的其他货币计 价。 新上市合约的挂盘基准价由交易所确定。 第九条 经中国证监会确定并公布，交易所可以上市境 特定品种。 境外经纪机构、境外交易者只能从事境特定品种的期 货交易及其相关活动。 经交易所批准，符合规定条件的境外交易者和境外经 纪机构可以直接在交易所从事境特定品种的期货交易。具 体办法由交易所另行规定。 第三章 会员管理 第 十条 交易所会员分为期货公司会员和非期货公司会 员。 交易所可以根据交易、结算等业务的需要，设立特别 会员。 第十一条 申请成为交易所会员应当符合相关法律、法 规、规章和交易所规定的资格条件。 第十二条 会员资格的取得、变更和终止，应当经交易 所批准，报告中国证监会 , 并予以公布。 第十三条 交易所应当制定会员管理办法，对会员进行 监督管理。 交易所可以根据需要，对会员的交易运作、风险管 理、技术系统等提出要求，会员应当持续满足上述要求， 并应当确保其技术系统的稳定可靠运行。 第四章 交易业务 第十 四条 期货交易是指在交易所采用公开的集易方式 或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约或者期 权合约为交易标的的交易活动。 交易所可以实行期货转现货制度。期货转现货是指持 有方向相反的同一月份期货合约的买方和卖方协商一致并 向交易所提出申请，获得批准后，将各自持有的期货合约 按照交易所规定的价格由交易所代为平仓，按双方协议价 格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同或者相近的 仓单等交换的过程。 第十五条 会员、直接入场交易的境外交易者、直接入 场交易的境外经纪机构可以根据业务需要，向交易所申请 相应的交易席位。 第十六条 交易所根据法律、法规、规章和有关规定建 立投资者适当性制度，设定客户准入要求和标准，督促、 引导期货公司会员、境外经纪机构履行适当性义务，依规 处理违反适当性义务