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2009 年证券资格考试《基础知识》命题预测卷(3) 单选题 题目 1：根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )方式确定股票发行价格。 A:累计投标询价 B:上网竞价 C:询价 √ D:协商定价 题目 2：关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是( )。 A:客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前 1 交易日 B:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 C:客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券 公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券 D:证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户√ 题目 3：下列有关金融期货叙述不正确的是( )。 A:金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 B:金融期货交易是非标准化交易 √ C:金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 D:在世界各国，金融期货交易至少要受到 1 家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 题目 4：世界上第一个股票交易所于 1602 年在( )成立。 A:美国的纽约 B:德国的柏林 C:英国的伦敦 D:荷兰的阿姆斯特丹 √ 题目 5：以下不属于金融期货合约的基础工具的是( )。 A:股价指数 B:债券 C:外汇 D:商业票据 √ 题目 6：我国有关法规规定基金收益分配原则是( )。 A:基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B:基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C:基金收益分配比例不得低于基金净收益的 80% D:基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 √ 题目 7：根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是( )。 A:制定、修改证券交易所的业务规则 √ 1 B:制定和修改证券交易所章程 C:审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D:选举和罢免会员理事 题目 8：《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。 A:不记名股票 √ B:国有股 C:普通股 D:记名股票 题目 9：世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )，在法律上统称为“经纪人一交易商”。 A:商人银行 B:投资公司 C:商业银行 D:投资银行 √ 题目 10：专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上经验。 A:5 B:3 C:2 √ D:1 题目 11：按( )分类，国债可分为实物国债和货币国债。 A:偿还期限 B:发行本位 √ C:资金用途 D:流通与否 题目 12：下列说法错误的是( )。 A:注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息 B:发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任 C:证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度 D:实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当 √ 题目 13：战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。 A:24 B:6 C:18 D:12 √ 题目 14：实际上，大多数清算公司的清算价格总是( )账面价值。 A:低于 √ B:等于 C:高于 D:无关于 2 题目 15：债券远期交易数额最小为债券面额( )万元。 A:1 B:25 C:5 D:10 √ 题目 16：利率期货于 1975 年 10 月产生于( )。 A:伦敦国际金融期货交易所 B:纽约交易所 C:芝加哥期货交易所 √ D:欧洲交易所 题目 17：通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是( )。 A:票券式债券 B:记账式债券 √ C:凭证式债券 D:实物债券 题目 18：以下不属于债券类资产的远期合约的是( )。 A:支票 √ B:长期债券 C:商业票据 D:短期债券 题目 19：证券业协会的权力机构是( )。 A:会员大会 √ B:主席大会 C:股东大会 D:董事会 题目 20：下列说法正确的是( )。 A:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 B:我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费 C:我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25% D:托管费通常按照