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2009 年证券资格考试《基础知识》命题预测卷(5) 单选题 题目 1：引起股价变动的直接原因是( )。 A:市场利率 B:景气变动 C:公司的盈利水平 D:供求关系的变化 √ 题目 2：仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是( )。 A:二级有担保 ADR B:144A 规则下的私募 ADR √ C:一级有担保 ADR D:三级有担保 ADR 题目 3：证券业协会和证券交易所属于( )。 A:自律性组织 √ B:政府机构 C:证券监管机构 D:政府在证券业的分支机构 题目 4：关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。 A:股价指数是以实物结算方式来结束交易的 √ B:股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易 C:股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 D:股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 题目 5：以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有( )。 A:收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小 B:收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C:风险越大，收益就一定越高 √ D:收益和风险是证券投资的核心问题妨点速记 题目 6：境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。 A:美元 B:上市地货币 C:港元 D:人民币 √ 题目 7：允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )。 A:附权益权证债券 B:附货币权证债券 √ C:附黄金权证债券 D:附债务权证债券 题目 8：经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。 1 A:经济周期变动——公司利润增减——般息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化 √ B:经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化 C:经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化 D:经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化 题目 9：公认的最早的基金机构是( )。 A:英国皇家信托组织 B:海外和殖民地政府信托组织 √ C:英国国际信托组织 D:英国信托基金 题目 10：新《公司法》允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。 A:5 B:3 C:4 D:2 √ 题目 11：证券投资基金的主要投资风险不包括( )。 A:管理风险 B:汇率风险 √ C:市场风险 D:巨额赎回风险 题目 12：LOF 的汉译名称为( )。 A:指数参与份额 B:交易所交易基金 C:存托凭证 D:上市开放式基金 √ 题目 13：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数 的( )。 A:30% B:45% C:35% √ D:20% 题目 14：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( ) 纳人证券投资者保护基金。 A:20% √ B:10% C:15% D:25% 题目 15：证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的( )。 A:对比关系 B:比例关系 C:量比关系 √ 2 D:组成关系 题目 16：以下不属于面额股票特点的是( )。 A:转让价格灵活 B:为股票发行价格的确定提供依据 √ C:便于股票分割 D:发行价格灵活 题目 17：根据债券券面形态，债券可分为( )。 A:零息债券、账息债券和息票累积债券 B:实物债券、金融债券和公司债券 √ C:政府债券、金融债券和公司债券 D:国债和地方债券 题目 18：关于《基金法》基金的运作与信息披露，下列叙述错误的是( )。 A:基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 B:公开披露的基金信息内容 C:封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 √ D:基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 题目 19：( )是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A:记账式的国债 B:凭证式国债 √ C:实物国债 D:储蓄国债 题目 20：对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。 A:信用公司债券 B:附认股权证的公司债券 √ C:保证公司债券 D:收益公司债券 题目 21：下列选项不是国际证监会分布的证券监管的 3 个目标之一的是( )。 A:透明和信息公开 B:降低系统风险 C:降低非系统风险 √ D:保护投资者 题目 22：( )中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格