2022辽宁省证券从业考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022辽宁省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、集合资产管理业务特点的是（　　）。 A.集合性，即证券公司与客户是“一对多” B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.客户资产必须进行托管 D.通过专门账户投资运作 正确答案：A,B,C,D 掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197。 2、（　　）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。 A.委托合同 B.风险揭示书 C.客户须知 D.客户交易结算资金存管合同 正确答案：A 考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。 3、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。（　　） 正确答案：正确 4、香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。（　　）