2022山西省证券从业资格模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022山西省证券从业资格模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、对于银行间债券市场发行国债的分销，分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户。（　　） 正确答案：正确 略 2、初步询价开始日前5个工作日，发行人应当向交易所申请股票代码。（　　） 正确答案：错误 初步询价开始日前2个工作日，发行人应当向交易所申请股票代码。考试大在线考试中心 3、行业形成的方式有3种：分化、衍生和新生长。（ ） 正确答案：正确 行业形成的方式有3种：分化、衍生和新生长。 4、评价经营效果并非仅比较一下收益率就行了，还要衡量证券组合所承担的风险。（　　） 正确答案：正确 5、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（　 ） 正确答案：正确 6、非交易型过户是指符合法律规定和（　　）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券