2022山西省证券从业资格考试资料《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022山西省证券从业资格考试资料《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。（　） 正确答案：错误 发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人保荐。 2、股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，通常由公司按比例注销股份。（　　） 正确答案：错误 股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或免除或减少股东缴纳股款的义务。如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。 3、担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近1年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（　） 正确答案：正确 担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近1年内