2022黑龙江证券从业资格考试题目类型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 3 页 2022黑龙江证券从业资格考试题目类型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和NI-_发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高机构投资者的中签率。（　　） 正确答案：错误 2、证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（　　） 正确答案：正确 证券登记结算公司应当遵循货银对付的原则，确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。 3、上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（　　）。 A.国债 B.地方政府债 C.可转换公司债券 D.分离债 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109。 4、首次公开发行股票申请文件目录所列举的文件是发行申请文件的（　　）。 A. 最低要求 B. 最高要求 C. 一般要求 D. 绝对要