非法证券投资咨询活动的表现形式及典型案例.PDFVIP

非法证券投资咨询活动的表现形式 及典型案例 一、非法证券期货投资咨询的概念 非法证券期货投资咨询，是指有关机构或个人未经中国 证监会批准，其 自身或其不具有证券投资咨询业务资格的关 联人或公司，擅 自从事为投资者或客户提供证券投资分析、 预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，相关活 动违反证券投资咨询业务相关法规，甚至涉嫌非法经营，严 重扰乱市场秩序，投资者需保持理性，提高警惕，谨防集资 诈骗，切实防范风险。 二、非法证券投资咨询典型案例 非法证券投资咨询主要有以下几种手法： （一）通过微信、博客以及QQ 等互联网工具招收会员，推荐股 票骗取钱财。 案例一：投资者李某在上网时，随意浏览博客，看到一个博主在 自己的博客上发表了大量财经类点评，包括股评和荐股类文章，并在 文章中大量提及 “潜力黑马”“重大借壳机会”“即将大涨”等诱导性 词语，并且在该博客的评论区内，有匿名回复进行煽动，使用“股神” “大师”“高手”“已经赚了不少”之类的表述。投资者李某遂通过博 材料来源：北京证监局 客中提及的 QQ 号码与博主联系，并在数千元缴纳会员费后，得到博 主的 VIP 荐股服务。但没想到在购买后却持续下跌，想找博主退回会 员费时却发现已被对方QQ 拉黑，无法联系。 作案手法剖析：不法分子通常通过微信、微博等网络媒体发布大 盘分析、免费荐股等文章，树立起网络荐股 “专家”、“财经大 V”的 形象，诱骗投资者加入微信群或 QQ 群，以缴纳会员费、开通 VIP 权 限费等名义，向投资者推荐股票、收取费用，而这些所谓的 “专家” 均不具有证券投资咨询执业资格。 温馨提示：投资者不可轻信免费荐股、免费诊股等夸大过往荐股 业绩、直接或变相承诺收益、公开招收会员的非法证券节目和广告， 不要轻易泄露个人电话号码和个人资料，对陌生荐股来电要保持高度 警惕。 此外，投资者接受证券期货投资咨询服务一定要通过经中国证监 会批准的具有证券经营业务资质的合法机构进行。合法证券经营机构 名录可通过中国证监会网站 “监管对象”栏 目、中国证券业协会网站 “信息公示”栏 目查询，或电话咨询证监会有关部门。 （二）以销售炒股软件为名从事非法证券投资咨询。 材料来源：北京证监局 案例二：李某是一名投资者，在某网站看到宣传有一款炒股软件， 声称该软件能准确揭示股票买卖点。李某便拨打网站上的热线电话， 电话那头的小姐非常热情地介绍了该软件的炒股业绩，信誓旦旦地说， 只要购买软件成为会员还会有股票信息提供，保证稳赚不赔。李某因 近期市场震荡，股票套牢，便心急如焚地花 5000 元购买了该软件， 使用期为 3 个月。但不久，李某发现该软件的实际效果与宣称内容大 相径庭，遂向公司提出退款。公司则称可以免费给李某展期服务 3 个 月，并推荐有内幕信息的股票。随后，李某每次都是高买低卖，不仅 没有赚到钱，反而陷入重度亏损的境地。经查，该公司无证券投资咨 询资格，实际是以销售荐股软件的方式从事非法投资咨询活动。 作案手法剖析：不法分子在销售炒股软件的过程中，往往会夸大 宣传软件的荐股能力，骗取高额的服务费。 温馨提示：向投资者销售或者提供 “荐股软件”，并直接或者间 接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会 许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格， 任何机构和个人不得利用 “荐股软件”从事证券投资咨询业务。 （三）以销售炒股课程为名从事非法证券投资咨询。 材料来源：北京证监局 案例三：投资者张某接到一个陌生电话号码的来电，对方自称是 “XX 资讯公司”的业务经理，声称公司是一家集证券资讯、课程直播、 投资者教育于一体的在线投资者教育平台，宣称公司有炒股培训课程， 通过课程可以学到各种炒股技术和战法，许多学员在听过该课程后都 有不同程度的获利，但要缴纳 360 元、3600 元不等的听课费。张某听 后，认为自己不懂炒股，有人指导能快速挣钱，因此向其提供的账户 汇款，加入公司建立的 QQ 群。QQ 群中有所谓的老师讲课，也会定期 不定期的推荐股票。但张某根据其建议购买股票均造成了损失，多次 电话要求公司退款未果。 作案手法剖析：不法分子以销售炒股培训课程为名，实际上以推 荐股票为诱饵，从事非法证券投资咨询活动。 温馨提示：不论销售的是培训课程还是交易技巧，只要向投资者 推荐了