江苏省2015年下半年基金从业资格：投资交易管理考试题.pdfVIP

江苏省 2015 年下半年基金从业资格：投资交易管理考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.如果基金名称显示投资方向，应当有 __ 以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A ．50% B．60% C．70% D．80% 2.结合紧密的行动方案。 A ．行动方案 B．组织结构 C．决策和奖励制度 D．人力资源和企业文化 3. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括 __ 。 A ．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 4.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有 __ 。 A ．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易 5. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括 __ 。 A ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．申购期间对申购费用提供优惠政策 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 6. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期 不少于 __年。 A ．10 B．15 C．20 D．25 7. 基金份额净值等于 __除以基金当前的总份额。 A ．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 8. __是用来分析货币市场基金的指标。 A ．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人 9. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是 __ 。 1 A ．高久期高信用债券基金 B．高久期低信用债券基金 C．低久期高信用债券基金 D．低久期低信用债券基金 10. 根据运作方式的不同，基金可以分为 __ 。 A ．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金 11. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是 __ 。 A ．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险 12. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有 __ 。 A ．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自 行召集会议 C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开 D．代表基金份额 5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议 13. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的 __ 时，为巨额赎回。 A ．3% B．5% C．10% D．20% 14. 下列关于国家股的说法，错误的是 __ 。 A ．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让 D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 15. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有 __ 。 A ．及时更新原有的客户记录 B．定期向客户提供有用的信息服务 C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 16. 企业补充流动资金的重要手段是 __ 。 A ．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券 17. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个 __ 。 A ．开放式基金