海南省2017年上半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用模拟试题.pdfVIP

海南省 2017 年上半年期货从业资格：期货及衍生品的功能 和作用模拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（） 。 A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业 2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、 4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定， 形势良好， 该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况， 回答 下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。 A．中国证监会 B．期货业协会 C．中国证监会派出机构 D．期货交易所 3、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 4、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员 5、Euro-BOBL 债券期货属于 __ 。 A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货 6、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限 制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A．5 B．10 C．20 D．30 7、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（） 。 A．有合格的经营场所和业务设施 1 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资 8、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是 __ 。 A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金 9、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 ______ 。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 10、我国期货交易所会员必须是（） 。 A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人 11、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。 A．交易完成 15 日 B．交易完成 30 日 C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间 12、大豆提高套利的做法是 __ 。 A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约 C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约 13、假定年利率为 8%，年指数股息率为 1.5%，6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。 4 月 1 日的现货指数为 1600 点。又假定买卖期货合约的手续费为 0.2 个指数点，市场冲击成 本为 0.2 个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的 0.5%，买卖股票的市场冲击成本为 0.6%； 投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的 0.5%，则 4 月 1 日时的无套利区间是 __ 。 A．[1606 ，1646] B．[1600 ，1640] C．[1616 ，1656] D．[1620 ，1660] 14、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（） 。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 15、下列可以从事期货交易的是（）