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— PAGE \* Arabic 1 — 基金1高频错题教学文案 高频错题—基金—法律法规  1.根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，公司不得聘用从其他公司离任未满一定期限的基  金经理从事投资、研究、交易等相关业务，这个期限是（）。 A 6 个月 B 1 个月 C 2 个月 D 3 个月答案：D 易错项：A 正确率：36.00%  2.根据基金销售适用性要求，基金销售机构审慎调查基金管理人的重要内容包括（）。Ⅰ．经营管理能力  Ⅱ．投资管理能力Ⅲ．股东背景Ⅳ．内部控制情况AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ  答案：D 答案分析：基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能和和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。易错项：B 正确率：51.00%  3.以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构，其股东可以是（）。Ⅰ．自然人Ⅱ．企业法人Ⅲ．社会团体法人Ⅳ．机关事业单位AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ答案：A 答案分析：公司制的销售机构易错项：C 正确率：5  4.00%  4.根据基金销售适用性要求，基金销售机构审慎调查基金管理人的重要内容包括（）。Ⅰ．经营管理能力Ⅱ．投资管理能力Ⅲ．股东背景Ⅳ．内部控制情况AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ  答案：D 答案分析：基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能和和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。易错项：B 正确率：56.00%  5.货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（）。 A 每份基金收益、7 日年化收益率 B 每份基金收益、3 日年化收益率 C 百万基金收益率、3 日年化收益率 D 百万基金收益率、7 日年化收益率  答案：D 易错项：A 正确率：57.00%  6.对私募基金的管理，以下说法正确的是（）。 A 设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可 B 设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金不用登记C 设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可 D 设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金不用登记  答案：A 答案分析：对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。易错项：C 正确率：60.00%  7.ISDA 协议是国际掉期与衍生品协会为国际场外衍生品交易提供的标准协议框架。一方面，交易双方可以减少文件的误解等。另一方面，协议为交易双方提供了一个净额结算制度，即一系列的交易如果互有盈亏，可以抵消按净X 型结算。ISDA 文件最有助于解决交易中存在的（）。 A 合规风险和操作风险 B 合规风险和流动性风险 C 法律风险和信用风险 D 法律风险和操作风险  答案：C 答案分析：ISDA 文件最有助于解决交易中存在的法律风险和信用风险。易错项：A 正确率：63.00% 8.【本题内容不全，待补充】某基金公司准备发行公司首只债券型基金，其中股票资产最高不超过基金净资产20%，拟任基××××金，但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是（）。 A 该基金为打新基金 B 该基金公司有业内最强的投资团队 C 该基金风险低于股票型基金 D 基金经理过往业绩优异  答案：A 答案分析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（2）预测基金的投资业绩。（3）违规承诺收益或者承担损失。（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。（5）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。（6）登载单位或者个人的推荐性文字。（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”