2016年四川省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题.pdfVIP

2016 年四川省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题〔共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕 1.使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是 __ 。 A ．直接收益率 B ．持有期收益率 C ．到期收益率 D ．赎回收益率 2.沪深 300 指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过 __ 。 A ．10% B ．15% C ．20% D ．25% 3.以下属于原生金融工具的是 __ 。 A ．远期 B ．期权 C ．货币 D ．期货 4.证券公司代发行人出售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销 方式，属于证券 __ 。 A ．承销方式 B ．直销方式 C ．分销方式 D ．代销方式 5. 以下不属于债券类资产的远期合约的是 __ 。 A ．短期债券 B ．上期债券 C ．商业票据 D ．支票 6. 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为 而发行的证券，其中 __是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。 A ．可转换债券 B ．可转换优先股 C ．认股证书 D ．股票期权证书 7. 以下关于政府债券的性质的说法，错误的选项是 __ 。 A ．从形式上看，政府债券也是一种有价证券 B ．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段 C ．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品 D ．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手 段 8. 证券公司申请融资融券业务试点， 应当具备的条件之一是： 经营证券经纪业务已满 __年， 且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 A ．1 B ．3 C ．5 D ．7 9. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 __年内不得转让。 A ．1 B ．3 C ．5 D ．7 10. 世界上最早编制、最有影响的股价指数是 __ A ．道-琼斯指数 B ．恒生指数 C ．日经指数 D ．金融时报指数 11. 根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为 __人。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．5 12. 申请合格境外机构投资者资格的商业银行， 在最近一个会计年度， 总资产在世界排名 100 名以内，管理的证券资产不少于 __ 亿美元。 A ．50 B ．100 C ．150 D ．200 13. 基金管理公司的筹建和开业须经 __ 批准。 A ．中国证监会 B ．证券交易所 C ．中国证券业协会基金业委员会 D ．国家工商管理局 14. __属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。 A ．申购费 B ．基金管理费 C ．基金托管费 D ．信息披露费 15. 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务参谋， 财务参谋尽职调查以确保公司境外上市 之后仍保持独立的持续上市地位，保留的〔〕具有持续经营能力。 A ．核心资产和业务 B ．核心资产和主营业务 C ．全部资产和业务 D ．流动资产和主营业务 16. 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 __分钟所有交易的成 交量加权平均价 (含最后一笔交易 )。 A ．5 B ．3 C ．2 D ．1 17. 基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保 证得到全面落实执行， 不得有任何空间