基金管理公司子公司管理规定.PDFVIP

基金管理公司子公司管理规定 第一章 总则 第一条 为了适应公开募集证券投资基金管理公司（以下简称基金 管理公司）专业化经营管理的需要，规范基金管理公司子公司（以下 简称子公司）的行为，保护投资人的合法权益，根据《证券投资基金 法》《公司法》和《证券投资基金管理公司管理办法》以及其他有关 法律法规，制定本规定。 第二条 本规定所称子公司是指经中国证监会批准，基金管理公司 在境内全资设立或者与其他股东共同出资设立的公司法人。 第三条 基金管理公司设立子公司应当充分考虑自身的财务实力 和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策，不得因设立子公司损害 公募基金份额持有人的利益。 第四条 基金管理公司应当根据自身发展战略，按照专业化、差异 化的经营原则，合理确定并定期评估子公司的发展方向和经营范围。 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不 得存在同业竞争。 第五条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子 公司之间不得进行损害投资人利益或者非公平的关联交易，经营行为 不得存在利益冲突。 — 1 — 第六条 子公司的设立、变更、终止以及业务活动、监督管理等事 项，应当遵守有关法律法规的规定。 第七条 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》《公司 法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对子公 司及其业务活动实施监督管理。 第八条 中国证券投资基金业协会（以下简称证券投资基金业协 会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对子公司 及其业务活动进行自律管理。 第二章 子公司的设立 第九条 基金管理公司应当全资设立子公司。法律、行政法规或中 国证监会另有规定的，基金管理公司可以与符合条件的其他投资人共 同出资设立子公司，但持有子公司的股权比例应当持续不低于51%。 第十条 符合法律法规规定条件的基金管理公司可以设立子公司， 经营以下单项业务： （一）特定客户资产管理业务； （二）基金销售业务； （三）私募股权投资基金管理业务； （四）中国证监会许可或认可经营的其他业务。 设立子公司拟经营前款规定的许可业务，应当依照相关法律法规 履行业务资格申请程序。 — 2 — 第十一条 设立子公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）各股东对符合法定条件及所提交申请材料真实、准确、完 整、合规的承诺函； （二）申请报告，内容至少包括设立子公司的目的，子公司的名 称、经营范围、设立方案、股东资格条件等，应由股东签字并盖章； （三）可行性研究报告，内容至少包括设立子公司的必要性和可 行性，股东的基本情况及具备的优势条件，子公司的组织管理架构， 子公司的业务发展规划等； （四）各股东设立子公司的决议、决定及发起协议； （五）在基金行业任职的自然人股东，其任职机构对该自然人参 股子公司出具的无异议函； （六）各股东之间的关联关系说明及子公司的股权结构图； （七）基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲 突的制度安排； （八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业 高级管理人员任职情况登记表填写）、身份证明复印件及基金从业资 格证明文件复印件； （九）子公司的章程草案和主要管理制度； （十）设立子公司准备情况的说明材料，内容至少包括主要业务 人员的资格条件和到位情况，办公场所购置、租赁及相关设备购置方 案，工商名称预核准情况等； （十一）基金管理公司出具的不与子公司进行损害投资人利益或 — 3 — 者非公平的关联交易，经营行为不与子公司存在利益冲突的承诺函， 以及其他股东对子公司的持续规范发展提供支持的安排； （十二）基金管理公司出具的子公司发展方向、经营范围符合公 司整体发展战略，以及不存在同业竞争的说明文件； （十三）合法可行的风险处置、清算计划； （十四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他文件。 第