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会集财富管理计划 3 篇 795 字） 证券企业的会集财富管理计划分为限制性和非限制性 两大类。限制性会集财富管理计划主要投资国债、国家要点建设债券、债券型基金、在证券交易所上市的企业债券（企业债 [%] ）、其余信誉度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优异、成长性高、流动性强的股票等权益类证券 以及股票型基金的财富，不得超出该计划财富净值的 20%，并应当依据分别投资风险的原则。非限制性会集财富管理计 划的投资范围由会集财富管理合同商定，各种财富的投资比率不受以上限制。 2062 字） 产品代码 860016 种类 非限制性会集财富管理计划 目标规模 本会合计划推行期上限为 5 亿元，存续期规模上限为 20 亿。 管理限期 本会合计划无固定存续期。 销售时间： 开放期 本会合计划开放期为自本会合计划成立日起满一年后的首十个工作日。开放期内可以办理参加、退出业务。但是在每满三年后的首个开放期，前两个开放日仅办理退出，第三个开放日封闭，进行单位净值归一，第四至第十个工作日仅办理参加。 封闭期 本会合计划存续期内除开放期外其余都是封闭期。封闭期不办理参加和退出业务。 份额面值 人民币元。 最低金额 初次参加本会合计划的最低金额为人民币过最低参加金额的部分不设金额级差。  10 万元，超 投资范围 本会合计划的投资范围主要包含权益类财富、固定收益类财富、现金类财富，股指期货等金融衍生品，保证收益及保本浮动型银行理财计划及中国证监会认同的其余投资品种。本会合计划可以参加证券回购，但是参加证券回购融资 资本金额不得超出该计划财富净值 40%，中国证监会还有规定的除外。 此中： 权益类财富包含国内依法刊行的、拥有优异流动性的 a 股（含经过网上申购和 / 或网下申购的方式参加新股配售和 增发），封闭式基金、开放式基金、 lof 基金、 etf 基金、分 级基金等股票型和混杂型证券投资基金，权证等； 固定收益类财富包含新债申购、债券型证券投资基金、 限期在 1 年以上的央行票据和政府债券、金融债、企业债、 企业债、可分别交易债券、可变换债券、短期融资券、中小 企业私募债、中期票据限期在 7 天以上的债券逆回购、财富 支持证券、商业银行理财富品等； 现金类财富包含现金、银行活期存款、通知存款和大额 存单、钱币型开放式基金、限期在 1 年以下的央行票据和政府债券、限期不超出 7 天的债券逆回购等； 股指期货投资范围是在中国金融期货交易所挂牌交易的股指期货合约。 详细财富组合比率为： （ 1）权益类财富市值占财富总值的比率： 0%-100%； （ 2）固定收益类财富市值占财富总值的比率： 0%-100%； （ 3）现金类财富市值占财富总值的比率： 0％-100 ％； （ 4）在任一时点，本会合计划拥有的权益类财富（包 括股票、股票型和混杂型证券投资基金及权证）市值和买入 股指期货合约价值总数的合计不超出财富净值的 95%。 5）在任一时点，本会合计划拥有的卖出股指期货合约价值总数不超出会集财富管理计划拥有的权益类证券总市值的 20%，拥有的买入股指期货合约价值总数不超出会集财富管理计划财富净值的 10%。 拜托人赞同：（ 1）本会合计划财富也可以投资于管理人及与管理人有关系方关系的企业刊行的证券，但投资于此类 品种的总数不得超出本会合计划财富净值的 7%（投资于指数基金也许完整依据有关指数的构成比率进行证券投资的除 外）；（ 2）法律法规或中国证监会赞同会合计划投资其余品种的，财富管理人在履行合同更改程序后，可以将其归入本会合计划的投资范围。 风险收益特色 本会合计划属于中等风险的投资品种，风险收益水平高于债券型产品和钱币市场产品。 合适推行对象 本会合计划合适风险承受能力中等、财富流动性需求不高、拥有财富配舲需求的投资者。 推行对象为管理人和推行机构的现有客户，包含中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者，及中国证监会赞同投资本会合计划的其余投资者。 管理人 上海光大证券财富管理有限企业 托管人 中国光大银行股份有限企业 推行机构 中国光大银行股份有限企业和光大证券股份有限企业 办理场所 推行机构指定的推行营业网点。 办理方式、程序 1）会合计划采纳“金额参加”原则，即参加以金额 申请； （ 2）推行期参加价格为份额面值，即元 / 份； 3）存续期参加采纳“未知价”原则，即开放期参加价格以受理申请当天会合计划每份额净值为基准进行计算。 4）在推行期内，当会合计划募集规模凑近或达到商定的规模上限时，管理人将自次日起暂停接受参加申请。并对参加申请按“时间优先”原则确认。 会合计划的退出 办理时间 在开放日，拜托人可以申请退出本会合计划。申请退出时间为开放日的交易时间。 会合计划按规定限制或暂停退出的状况除外。 计划说明书 2-3-