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中国证券业协会会员管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范会员管理，保障会员合法权益，促进证券市场公开、公平、公正，推动证 券行业健康稳定发展，根据法律、行政法规、部门规章以及《中国证券业协会章程》 （以下称《章程》），制定本办法。 第二条 会员享有《章程》规定的会员权利，履行《章程》规定的会员义务。 第三条 本办法适用于中国证券业协会（以下称协会）会员及其所属从业人员。 观察员参照本办法执行。 第二章 会员 第四条 协会根据需要对会员进行分类管理。 协会会员分为法定会员、普通会员、特别会员。 第五条 经中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）批准设立的证券公司应当在设立 后加入协会，成为法定会员。 第六条 依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私 募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构申请加入协会，成为普通会员。 第1页 第七条 下列机构申请加入协会，成为特别会员： （一）证券交易所、金融期货交易所、证券登记结算公司、证券投资者保护基 金公司、融资融券转融通机构； （二）各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织； （三）依法设立的区域性股权市场运营机构； （四）协会认可的其他机构。 第八条 各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织申请加入协会，应当符合下 列条件： （一）依法在当地民政部门登记注册； （二）当地驻有中国证监会派出机构； （三）接受当地中国证监会派出机构的业务指导和监督； （四）拥护协会章程； （五）愿意接受协会的业务指导，接受协会的委托开展工作； （六）协会要求的其他条件。 第九条 依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、 境外证券类驻华代表处等机构申请加入协会，成为观察员。 第三章 会籍管理 第2页 第十条 申请入会的机构，应在协会网站会员在线注册系统提交注册申请，并提交以下文件： （一）申请书，应载明申请人的名称、法定住所等，并承诺拥护《章程》，承诺 最近三年不存在严重违法违规情形以及其他不良诚信记录； （二）按协会要求填写的会员登记表； （三）经营业务许可证复印件（如有）、法人营业执照（或法人登记证）复印件 或其他法定资格文件； （四）协会要求的其他文件。 申请人应当确保申请材料真实、准确和完整。申请人隐瞒情况或提交虚假材料的， 不予入会。已经成为会员的，视情节轻重给予自律惩戒措施。 第十一条 协会日常办事机构在收到入会申请材料二十个工作日内进行初步审核，对符合注册 条件的机构报会长办公会审议，确认其会员资格。对不符合申请条件或会长办公会 审议未通过的机构，协会日常办事机构应及时通知相关机构并说明情况。 第十二条 会员设会员代表一名，代表其履行职责。 会员代表应当是会员的法定代表人或主要负责人，且不得同时兼任其他会员单位的 会员代表。 法定会员、普通会员更换会员代表，须书面向协会提出更换申请并推荐继任人选。 经会长办公会确认后，继任人选可以接替该会员在协会的理事、监事职务。如该会 员代表担任会长、副会长、监事长、副监事长的，继任会员代表须经理事会或监事 会选举通过，方能继任相应职务；选举未通过的，由理事会或监事会决定是否另行 选举、另行选举候选人选择范围。 第3页 特别会员更换会员代表，应当及时通过会员管理系统更新信息。 第十三条 担任理事的会员发生不符合《章程》规定的会员理事任职条件的情形时，由会长办 公会提请理事会撤销其理事任职资格。担任监事的会员发生不符合《章程》规定的 监事任职条件的情形时，由会长办公会提请监事会撤销其监事任职资格。 会员发生前款所指情形时，其会员代表在协会担任的职务自动终止。 第十四条 理事单位的会员代表发生不适宜担任该会员在协会职务的情形时，由会长办公会提 请常务理事会责成该理事单位限期更换会员代表。监事单位的会员代表发生不适宜 担任该会员在协会职务的情形时，由会长办公会提请监事会责成该监事单位限期更 换会员代表。 因前款所规定情形更换会员代表的程序适用本办法第十二条第三款。 第十五条 会员入会自愿，退会自由，但法定会员除外。 第十六条 会员有下列情形之一的，其会员资格相应变更： （一