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风险评预计划书 风险评预计划书 风险评预计划书 风险评预计划书 一、 评估目的： 进一步发现业求实行过程中存在的潜伏风险及内控缺点，订正并完美内控程序言 件、流程图，成立吻合实质操作且控制环节、控制举措完美的内控制度文件。提高公司 风险控制意识。 二、 评估业务范围： (1)、投资管理循环 (2)、内控管理循环 (3)、综合管理循环 (4)、人事管理循环 (5)、公共安全管理循环 (6)、信息管理循环 三、 风险评估准备 1、风险评估辨别表的编制 参照股份公司内控评论表中 对以上需做风险评估 循环的风险点， 依我司实 际状况，由各部分先 进行风险 点剖析辨别，编制风险评估辨别初表。 内控部依照内控评论表和各部门编制的风险辨别表进行复核， 汇总 发送风险评估小构成员复核各风险点 四、 风险评估工作步骤 第一步：由内控部向风险评估小组简单介绍风险目标设定、风险辨别 及风险评估的常用方法。 （本次风险评估要点： 1、评估各循环的中、高度 风险和一票反对项目。 2、关注现有控制举措以后的节余风险。 ） 第二步：评论小组进行风险评估流程 主管负责人介绍业务流程、操作方式、控制点、控制成效及当前存在的问题； 对风险点进行 集体表决法：出于对评估效率的考虑，由评估小组集体 表决，确立风险程度在现有的风险等级。 第三步：依据风险评估的议论结果拟订能否需要增添新的控制举措、 整顿纠正计划，内控部后续