风险评估和控制管理制度参照.pdfVIP

风险评估和控制管理制度 第一条 为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风 险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行， 提高经营管理水平，制定本制度。 第二条 本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保 证： 1 、将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。 2 、确保法律法规的遵循。 3 、提高公司经营的效益及效率。 4 、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理 计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第三条 公司业务管理部门在风险控制管理方面的主要 职责： 1 、公司业务管理部门按照公司内控部门制定的风险评 估的总体方案，根据业务分工，配合内控项目组识别、分析 相关业务流程的风险，确定风险反应方案。 2 、根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司 确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根 据风险管理的要求，修改完善控制设计。包括：建立控制管 理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控 制文档和程序文件等。 3 、组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况， 发现、收集