风险和机遇应对措施控制程序.pdf

股份有限公司 风险和机遇应对措施控制 程序 编制： ________________ 审核： ________________ 批准： ________________ 版次： ______A/0_______ 编号： ___ _ 2017-9-1 发行 2017-9-1 实施 1 / 7 股份有限公司 修订状态 修改日期 修改章节 修改页码 版本 / 修订 生效日期 修改人 批准人 2 / 7 股份有限公司 1. 目的 为建立风险和机遇的应对措施， 明确风险应对措施、 风险规避、 风险降低和风险接受 在内的操作要求， 建立风险和机遇管理机制， 增强抗风险能力， 并为在质量管理体系中纳 入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2. 范围 本程序适用于质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制， 这些活动包 括但不限于： a）市场开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b）产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； c) 供应商、外包方评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d) 制造过程的风险和机遇管理； e) 监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； g) 信息化过程的风险和机遇管理； h) 售后服务过程的风险和机遇管理； i) 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； j) 持续改进过程的风险和机遇管理； k) 财务和资金状况的风险和机遇管理 k) 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3. 术语 3.1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响公司目标实现的各种不确定性 事件。 3.2 机遇：对公司有正面影响的条件和事件 , 包括某些突发事件等。 3.3 风险评估： 在风险事件发生之前或之后 （但还没有结束），该事件给各个方面造成的 影响和损失的可能性进行量化评估的工作。 即风险评估就是量化测评某一事件或事物带来 的影响或损失的可能程度。 3.4 风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或 风险发生的条件， 保护目标免受风险的影响。 风险规避并不意味着完全消除风险， 我们所 要规避的是风险可能给我们造成的损失： 一是降低损失发生的机率， 这主要是采取事先控 制措施；二是降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 3.5 风险降低： 通过采取措施以达到降低风险的效果。 一般情况下， 若采取的措施能够有 效的降低所遭受的风险， 应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档， 以便后期 重复发生时作为改善的依据。 3.6 风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、 重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 3.7 内部风险：企业内部形成的风险 , 例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风 险、经营风险等。