内部审核与管理评审程序.docxVIP

1 - 内部审核与管理评审程序 代码 版本 A 共 10 页 日期 编制 审核 批准 1、目的 为了验证公司管理体系活动和相关结果与审核准则的符合程度，评价实现策划安排的有效性，识别改进的机会，确保公司方针目标的实现和管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，改进管理体系运行绩效，特制定本管理程序。 2、适用范围 本管理程序适用于公司内部审核及管理评审活动的控制。 3、依据性法律法规及上级公司文件 3.1《质量管理体系 基础和术语》GB/T19000 3.2《质量管理体系 要求》GB/T19001 3.3《环境管理体系 要求及使用指南》GB/T24001 3.4《职业健康安全管理体系 要求》GB/T28001 3.5《质量和（或）环境管理体系审核指南》GB/T19011 3.6《质量管理 培训指南》 GB/T19025 3.7《环境管理 术语》GB/T24050 3.8《能源管理体系 要求》GB/T23331 4、职责 4.1总经理负责主持管理评审，确定管理体系改进方向，并提供相关资源。 4.2管理者代表负责策划内部审核活动并协调解决所需资源，指定审核组长，审批内部审核计划和审核报告，协助实施管理评审，组织落实管理评审提出的改进事项。 4.3经营管理部是本程序的主管部门，负责组织、协调公司内部审核工作及审核记录的收集、整理和归档，组织对内审不符合的验证。负责收集、汇总管理评审输入信息，准备管理评审会议，编制管理评审报告。负责对例行管理评审会议决议的改进措施进行跟踪验证。 4.2安全技术部负责对专题管理评审会议决议的改进措施进行跟踪验证。 4.3各职能部室负责本职能部门所属专业不符合、待改进项的纠正/改进措施的验证。 4.4公司各单位负责提供本单位工作总结以及与公司管理评审输入有关的信息，并负责实施相应的改进、纠正和预防措施。 5、工作程序 本管理程序包括的工作事项有：内部审核，管理评审。具体要求如下： 5.1内部审核 5.1.1 编制审核计划 5.1.1.1 每年1月份管理者代表组织对本年度的内部审核工作进行策划，策划的内容包括审核的准则、范围、频次和方法。经营管理部编制年度《管理体系内部审核方案》，经管理者代表审批后下达。 5.1.1.2每年度公司至少组织一次内部审核，间隔不超过12 个月。有下列情况之一时，由管理者代表决定组织内部审核。 a)公司组织机构、管理体系发生重大变化时。 b)出现质量、环境、职业健康安全等经营管理重大事件时。 c)相关方有重大投诉或抱怨时。 d）第三方认证机构有要求时。 5.1.1.3一体化管理体系文件换版试运行三个月内要组织实施一次内审，审核覆盖管理体系的所有要求。 5.1.2计划审核 5.1.2.1经营管理部选择具有资格且与被审核部门无直接责任和管理关系的内审员组成审核小组，管理者代表指定审核组长。 5.1.2.2审核组长拟定《内审实施计划》，经管理者代表批准后下发，内容包括： a)审核目的、范围、方法、依据。 b)审核组成员及分工。 c)审核时间、地点/场所。 d)受审核部门涉及的过程、活动、区域。 5.1.3下发计划 审核组长召开审核组成员工作会，依据《内审实施计划》，分配审核任务，提出审核要求，组织内审员编制《内审检查表》。 5.1.4组织审核 审核组长按照计划安排，召开首次会议， 介绍审核组成员，确认审核目的、范围、依据、方法、审核日程安排。 5.1.5实施审核 5.1.5.1内审员通过交谈、查阅文件、抽查记录、查看现场等活动，审核管理体系的运行情况，填写现场审核记录。 5.1.5.2审核过程中， 审核组长可适时召开内部沟通会议，了解审核工作进展与实际问题，并予以解决。 5.1.5.3内审员将收集到的审核证据对照审核准则进行评价， 提出审核发现的不符合事实或改进建议， 经小组充分讨论后， 汇总不符合事实或改进建议,形成不符合事实确认单。 5.1.5.4审核结束后，审核组长召集末次会议，通报审核工作情况和审核结果，提出整改建议和要求。 5.1.6审核报告 审核组长编制《内部审核报告》，经管理者代表审批后分发。审核报告的内容包括： a)审核目的、范围、方法和依据。 b)审核组成员。 c)审核综述。 d)体系主要方面评价。 e)审核结论。 f)不符合事实分布情况、严重程度分析。 g)上一次内审不符合事实整改效果的验证情况。 h)存在的主要问题分析。 i）改进建议等。 5.1.7整改 对内部审核报告中提出的整改要求，经营管理部落实到责任单位进行整改，具体执行《纠正与预防措施管理程序》 。 5.1.8跟踪检查 5.1.8.1责任单位按规定期限将不符合事实整改资料报公司经营管理部，由经营管理部组织验证。 5.1.8.2经营管理部组织内审员对重点单位和区域的不符合事实整改情况进行现场验证。