总概　海外公开上市(1).pptxVIP

;;向证券交易委员会申请上市登记 等待过程 证券交易委员会评审 发放内容说明书 巡回说明 保险商联合组成的辛迪加形成 上市登记生效 结束;;;;法律顾问的角色 证券交易委员会的工作是专业化的；法律审计；检查所有的具体合同；组织机构问题；检查资金结构；减少经营的个别化（例如：集团内部交易） ; 会计人员的角色: 对过去三个会计年度的财务进行审计 准备其他财务数据 参与申请上市登记的准备工作 ;;投资银行对你的公司的分析（六个方面） 　管理 　产品和产业 　财务地位 　收入 声誉 　收益的合理使用;;;向所有的董事和主管散发调查问卷来核实信息和征求对申请上市登记草案的意见 　会见主管和董事 　会计人员进行（以下）调查 　审计程序 　安慰信程序 　会见承销商;;　竞争状况 　过去三年的研发费用 　雇员的数量 　产业部门和地理区域的收入和其他数据 　出口销售 　主要的有形资产 　重要未决的法律诉讼;管理层和特定的股东 董事和主管的姓名和年龄，以及他们的商业经历 主管和董事及5%股东持有的股份 公司的主管、董事、主要股东与公司的特定交易 公司对主管、董事的贷款 股本说明书 承销商的信息 财务报表;;;可选标准2 过去1年或2年税前利润累计达1000万新元 无资本市值要求 ;运用下列定量标准确定税前利润 申请公司在整个期间必须在同一个经营领域充分从业三年，并且保持管理层基本不变 例外或非循环收入及异常项目不与考虑 不得改变申请公司财务年度的终止期以图反映更好的利润期;介于4亿与10亿新元 之间要求如下 公众持有的公告邀请股本比例达到15% 1,000名股东 超过10亿新元 公众持有的公告邀请股本比例达到15% 1,000名股东;;;;;;股票分配 总销售额少于新元 7500万 至少40%的邀标股票或新元 1500万（两者取最少值）必须分配给投资者，且每人所分配股票不超过邀标股票的0.8%或新元 300，000 ，两者以最少值为准 总销售额在新元 7500万与新元 12000万之间 至少20%的邀标股票或新元 1500万（两者取最少值）必须分配给投资者，且每人所分配股票不超过邀标股票的40% 总销售额超过12000万 无要求;;;;准备 相???烦琐工作与文件准备 营销战略 需求产生分析;营销销售 营销前 巡回销售与公开销售 申请上市与交易 价格稳定;;;;; 在发行股票后的六个月内不能再发行股票 发行股票的第二个六个月，如果一次发行导致控制股东的股票价值损失超过30%，不能发行新股 在发行后的第一年期间，任何权益发行和公开出价必须以股东们的同意为条件，不容许控股股东投票 ;;;;;;;;;;;;;9、 人的价值，在招收诱惑的一瞬间被决定。7月-217月-21Thursday, July 22, 2021 10、低头要有勇气，抬头要有低气。21:31:1721:31:1721:317/22/2021 9:31:17 PM 11、人总是珍惜为得到。7月-2121:31:1721:31Jul-2122-Jul-21 12、人乱于心，不宽余请。21:31:1721:31:1721:31Thursday, July 22, 2021 13、生气是拿别人做错的事来惩罚自己。7月-217月-2121:31:1721:31:17July 22, 2021 14、抱最大的希望，作最大的努力。22 七月 20219:31:17 下午21:31:177月-21 15、一个人炫耀什么，说明他内心缺少什么。。七月 219:31 下午7月-2121:31July 22, 2021 16、业余生活要有意义，不要越轨。2021/7/22 21:31:1721:31:1722 July 2021 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。9:31:17 下午9:31 下午21:31:177月-21;9、 人的价值，在招收诱惑的一瞬间被决定。7月-217月-21Thursday, July 22, 2021 10、低头要有勇气，抬头要有低气。21:31:1721:31:1721:317/22/2021 9:31:17 PM 11、人总是珍惜为得到。7月-2121:31:1721:31Jul-2122-Jul-21 12、人乱于心，不宽余请。21:31:1721:31:1721:31Thursday, July 22, 2021 13、生气是拿别人做错的事来惩罚自己。7月-217月-2121:31:1721:31:17July 22, 2021 14、抱最大的希望，作最大的努力。22 七月 20219:31:17 下午21:31:177月-21 15、一个人炫耀什么，说明他内心缺少什么。。七月 219:31 下午7月-2121:31July 22, 2021