海航资本风控管理手册.docx

海航实业控股有限公司 风险控制部工作管理手册 风险控制部 二〇〇九年十二月 目录 第一章前言 1.1 手册说明 为全面推进海航实业控股有限公司 （以下简称海航实业） 风险管 理工作， 建立健全海航实业风险管控体系， 提高海航实业各金融企业 风险识别能力及风险管理水平， 使风险管理工作实现规范化、 制度化、 科学化，海航实业风险控制部特编本工作管理手册。 1.2 手册编制与管理 1.2.1 手册编写、审核和生效 《海航实业控股有限公司风险控制部工作管理手册》 （以下简称 《手册》）由海航实业风险控制部总经理负责组织人员进行编写，报 公司领导审批，批准并在集团内网发布后生效。 1.2.2 手册的管理和监督 风险控制部总经理负责本手册的管理及实施， 并监督本手册的使 用和保管情况，风险控制部在风控部总经理指导下负责具体工作。 1.2.3 手册的发放 经批准的 《手册》 采用电子版或书面的方式发至相关部门和人员。 风险控制部应备有一份书面手册发放清单，发放书面手册应予以编 号，领取书面手册者应签字。 1.2.4 手册的修改 1.2.4.1 《手册》 在风险控制部总经理认为必要时， 可随时进行修 改。 1.2.4.2 修改的提出、批准和实施 各部门对《手册》内容提出的修改意见应由部门负责人签批后，