期货从业资格期货法律法规(期货公司监督管理办法)历年真题试卷汇编1.docxVIP

期货从业资格期货法律法规（期货公司监督管理办法）历年真题试卷汇编 1 单项选择题 在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。 依法对期货公司实行自律管理的机构是 ( ) 。[2014 年 11 月真题] 期货保证金安全存管监控机构 期货交易所和中国期货业协会 中国证监会派出机构D．中国证监会 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是 ( ) 。[2015 年 3 月真题] 公司的发展规 划 公司的客户数 量 公司风险监管 指标 公司的交易规 模 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( ) 。 [2016 年 3 月真题] 变更期货公司业务范围B．吊销期货公司营业执照C．强制转让期货公司股权 D．注销期货公司期货业务许 可证 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在 ( ) 上公告。 [2015 年 9 月真题] 期货交易所网站B．中国证监会指定的 媒体 C．中国期货业协会网 站 D．期货公司网站 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得 ( ) 。[2015 年 9 月真题] 降低手续费收取标准 降低风险管理要 求 提高手续费收取 标准 提高保证金收取标准 下列关于期货公司股东会的表述，错误的是 ( ) 。[2015 年 3 月真题] 期货公司股东会作出决议后的 3 个工作日内，应当向中国证监会备案B．期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 C．期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D．期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的 ( ) 。[2015 年 9 月真题] 经营权 决策权 报告权 知情权 下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是 ( ) 。[2015 年 5 月真题] 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检 查 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官 岗位 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查D．首席风险官向期货公司董事会负责 下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是 ( ) 。[2014 年 7 月真题] 期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部B．期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理C．期货公司不得将营业部委托给他人经营管理 D．期货公司当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作 制度 期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过 ( ) 查询其从业人员资格公示信息。 [2015 年 11 月真题] 中国证监会指定媒体 中国证监会网站 中国证监会派出机构网址 中国期货业协会网址 期货公司可以接受以下 ( ) 单位或者个人的委托为其进行期货交易。 [2014 年 3 月真题] 事业单位B．国有企业 C．期货公司的工作人员 D．国家机关 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是 ( ) 。[2015 年 7 月真题] A．期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证 B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易 风险特别提示 C．《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定 D．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明 书》 下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是 ( ) 。[2015 年 7 月真题] 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提不 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证 期货公司必须为客户提供互联网委托服务 期货公司应当按照 ( ) 优先的原则传递客户交易指令。 [2014 年 3 月真题] A． 平仓 B． 资金 C． 价格 D． 时间 期货公司应当提示客户可以通过 ( ) 查询期货交易结算报告。 [2016 年 3 月真题] 期货电子邮局 B．中国期货业协会网站C．期货交易自助系统 D．期货保证金安全存管监控机构 下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是 ( ) 。 [2015 年 5 月真题] 销户的客户有关资料应当至少保存 10 年B．对于销户的客户有关资料档案，除依法接受调查和检查外，期货公司 应当为客户保密 C．期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用D．