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证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解 ,精细化试题分析、完美解 一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击 “打开链接”) 一、单项选取题(本大题共 60 小题,每小题 1 分。在如下各小题所给出四个选项中,只有一种选项符 合题目规定,请将对的选项代码填入括号内) 　　1、 有限责任公司权力机关是 (　　)。 　　A.股东会 　　B.董事会 　　C.监事会 　　D.理事会 　　2、 会员对本单位从业人员做出惩罚处分信息,会员应自惩罚处分决定生效之日起 (　　)个工作日内 向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 　　A.2 　　B.5 　　C.10 　　D.15 　　3、 期货交易具备高信用特性,这种高信用特性是集中体现为期货交易 (　　)。 　　A.场合固定 　　B.结算统一 　　C.保证金制度 　　D.商品特殊 　　4、 财务顾问主办人应当具备条件不涉及 (　　)。 　　A.参加中华人民共和国证监会承认财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 　　B.所任职机构批准推荐其担任本机构财务顾问主办人 　　C.近来 12 个月未因执业行为违背行业规范而受到行业自律组织纪律处分 　　D.近来 36 个月未因执业行为违法违规受到惩罚 　　5、 犯集资诈骗罪,处(　　)年如下有期徒刑或者拘役,并处 2 万元以上 20 万元如下罚金。 　　A.1 　　B.3 　　C.5 　　D.10 　　6、 下列关于有限责任公司组织机构说法中,错误是 (　　)。 　　A.普通有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 　　B.股东人数较少和规模较小有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 　　C.一人有限责任公司也要设股东会 　　D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 　　7、 下列属于融资融券业务集中管理原则是(　　)。 　　A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集资金 　　B.证券公司融资融券业务前、中、后台应当互相分离、互相制约 　　C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 　　D.证券公司开展融资融券业务必要经中华人民共和国证监会批准 　　8、 证券公司办理 (　　),由客户自行行使其所持有证券权利,履行相应义务。 　　A.定向资产管理业务 　　B.集合资产管理业务 　　C.非限定性资产管理筹划 　　D.限定性资产管理筹划 　　9、 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规是(　　)。 　　A. 《证券公司监督管理条例》 　　B. 《关于加强上市证券公司监管规定》 　　C. 《关于证券公司申请初次公开发行股票并上市监管意见书关于问题规定》 　　D. 《证券公司融资融券业务内部控制指引》 　　10、 下列属于境内法人申请开立证券账户有关内容是(　　)。 　　A.委托她人代办,需提供经公证委托代办书、代办人有效身份证明文献及复印件 　　B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”,并提交本人有效身份证明文献及复印件 　　C.客户填写“机构证券账户注册申请表”,并提交有效身份证明文献(公司法人营业执照或注册登记 证书)及复印件或加盖发证机关确认章复印件、经办人有效身份证明文献及复印件 　　D.客户填写“合伙公司等非法人组织证券账户注册申请表” 　　11、 财务与会计人员应当对的解决财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间关 系,对存在潜在冲突情形,应积极向 (　　)阐明,并提出合理解决利益冲突建议。 　　A.所在机构管理层 　　B.行业自律组织 　　C.监管机构 　　D.国家司法机关 　　12、 保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业名誉,保持应有职业谨慎,保持和 提高 (　　)。 　　A.专业胜任能力 　　B.职业操守能力 　　C.道德水平 　　D.风险控制能力 　　13、 查询申请符合规定条件、材料齐备,中华人民共和国证券业协会应自收到查询申请之日起(　　) 个工作日内出具诚信报告。 　　A.2 　　B.5 　　C.10 　　D.15 　　14、 中华人民共和国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务 顾问业务作出规范,投资顾问是向(　　)提供投资建设,辅助投资者做出投资决策。