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证券从业资格考试 证券从业资格考试 PAGE / NUMPAGES 证券从业资格考试 证券从业资格考试 、 三色勾画法： 红色表示是重点记忆内容， 蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容， 褐色表示临时需要记忆的内容或简单理解内容。 现实中可用红笔划红色内容， 蓝笔或黑笔划蓝色内容，必然用铅笔划褐色内容。平常复习主要关注三色划线内容， 考前快速阅读红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 第一章、证券市场归纳 知识点 101（P1）：证券的含义（多项选择） □证券是指各样记录并代表必然权益的法律凭证。 它用以证明拥有人有权依其所持凭证记录的内容而获取应有的权益。 证券是用以证明或设定权益所做成的书面凭证，表示证券拥有人或第三者有权获取该证券拥有的特定权益或证明其以前发生过的行为。证券能够采用纸质形式或其他形式。 知识点 102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额， 用于证明拥有人或该证券指定的特定主体对特定财富拥有全部权或债权的凭证。 □这类证券自己没有价值， 但它代表着必然量的财富权益，所以能够在证券市场上买卖和流通，客观上拥有交易价格。 □有价证券是虚假资本。 虚假资本指以有价证券形式存在， 并能给拥有者带来必然收益的资本。 独立于实质资本之外。 平常虚假资本的价格总数其实不等于所代表 证券从业资格考试 的真实资本的账面价格， 甚至与真实资本的重置价格也不用然相等， 其变化其实不完满反响实质资本额的变化。 知识点 103（P2）：有价证券分类看法（多项选择、判断） 狭义有价证券指资本证券， xx 包括商品证券、钱币证券和资本证券。 商品证券是证明拥有人有商品全部权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、库房栈单等（不能够早先确定对象的，不属于。如钱币、购物券等） 钱币证券是自己能使拥有人或第三者获取钱币 xx 的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 资本证券是有价证券的主要形式。 知识点 104（P2）：有价证券分类标准（单项选择、多项选择、判断） □1、按刊行主体的不相同，分为政府证券、政府机构证券和企业证券。政府证券指中央政府或地方政府刊行的债券。 政府机构证券是由经赞成的政府机构刊行的证券，我国目前不相同意政府机构刊行。 企业证券是企业为筹办资本而刊行的有价证券。在企业证券中， 平常将银行及非银行金融机构刊行的证券称为金融证券，其中金融债券特别常有。 □2、按可否在证券交易所挂牌交易，分为 xx 证券与 xx 证券。 xx 证券是经证券主管机关赞成刊行， 并经证券交易所依法审察赞成， 赞成在证券交易所内公开买 证券从业资格考试 卖的证券。 xx 证券是未申请 xx 或不吻合证券交易所挂牌交易条件的证券。 xx 证券不相同意在证券交易所内交易， 但能够在其他证券交易所市场交易。 凭证式国债和一般开放式基金份额属于 xx 证券。 □3、按募集方式分类，分为公募证券和私募证券。公募证券是刊行人经过中介机构向不特定的社会公众投资者公开刊行的证券，审察较严格并采用公示制度。私募证券是指向少许特定的投资者刊行的证券，其审察条件宽松，投资者少，不采用公示制度。信托计划和理财计划，上市企业定向增发属私募证券。 □4、按证券所代表的权益性质，分为股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。 知识点 105（P3）：□有价证券特点（单项选择、判断） 1、收益性。 2、流动性。指证券拥有人在不造成资本损失的前提下以证券换取现金的特点。 能够经过兑付、承兑、贴现和转让等方式实现。 3、风险性。指证券拥有者面对着预期投资收益不能够实现，甚至本金也碰到损 失的可能。整体上说，证券的风险与其收益 xx。平常状况下，风险越大的证券， 投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。 4、限时性。债券一般有明确的还本付息限时。股票没有限时，能够视为无期 证券。 知识点 106（P）：□证券市场的特点（多项选择） 1、是价值直接交换的场所。 证券从业资格考试 2、是财富权益直接交换的场所。 3、是风险直接交换的场所。有价证券的交换在转让出必然收益权的同时，也 把该有价证券特有的风险转让出去。 知识点 107（P4）：证券市场结构。 证券市场结构是证券市场的组成及其各部分之间的量比关系。 1、层次结构。按证券进入市场的序次而形成的结构关系。□分为刊行市场和 交易市场。证券刊行市场又称为“一级市场”或“初级市场”， 是刊行人以筹集资本为目的，依照必然的法律规定和刊行程序，向投资者销售新证券所形成的市场。 证券交易市场又称为“二级市场”或“次级市场”， 是已刊行证券经过买卖