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证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做2000题》 证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做2000题》 PAGE / NUMPAGES 证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做2000题》 证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做 2000 题》 《证券市场基础知识过关必做 2000 题（含历年真题）》 第一章证券市场归纳 第一节证券与证券市场 一、单项选择题 ( 以下备选答案中只有一项最吻合题目要求 ) 1．向少许特定的投资者刊行，审查条件相对宽松，不采用公示 制度的证券是（ ）。 [2011 年 6 月真题 ] A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券 【答案】 C 证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做 2000 题》 【剖析】有价证券能够分为公募证券和私募证券： 前者是指刊行人向不特定的社会公众投资者公开刊行的证券， 审查较严格，并采用公示制度；后者是指向特定的投资者刊行的证券， 其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采用公示制度。 2．有价证券是（ ）的一种形式。 [2011 年 6 月真题 ] A．商品证券 B．权益资本 C．虚假资本 D．债务资本 【答案】 C 证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做 2000 题》 【剖析】有价证券是虚假资本的一种形式。所谓虚假资本，是指以有价证券形式存在， 并能给拥有者带来必然收益的资本。 虚假资本是相对独立于实质资本的一种资本存在形式。 3．证券市场按证券品种划分，能够分为（ ）。 [2011 年 3 月真题 ] A．场内市场和场外市场 B．刊行市场和流通市场 C．国内市场和国际市场 D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场 【答案】 D 【剖析】证券市场品种结构是依据有价证券的品种形成的结构关系。这类结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。 证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做 2000 题》 4．证券市场的资本配置功能是指经过（ ）引导资本流动来 实现。 [2010 年 12 月真题 ] A．证券刊行数量 B．证券刊行结构 C．证券价格 D．中介机构 【答案】 C 【剖析】证券市场的资本配置功能是指经过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。 在证券市场上， 证券价格的高低是由该证券所能供给的预期酬金率的高低来决定的。 5．有价证券自己（ ）。 [2010 年 10 月真题 ] 证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做 2000 题》 A．没有价格，有价值 B．有使用价值，但没有价值 C．没有使用价值，但有价值 D．没有价值，但有价格 【答案】 D 【剖析】有价证券是指标有票面金额， 用于证明拥有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 这类证券自己没有价值，但由于它代表着必然量的财产权益， 拥有人可凭该证券直接获取必然量的商品、钱币，或是获取利息、股息等收入，所以能够在证券市场上买卖和流通，客观上拥有了交易价格。 6．证券的流动性不能够经过以下哪一种方式实现？（ ）[2010 年5月真题] A．贴现 B．记账 C．交易 D．承兑 证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做 2000 题》 【答案】 B 【剖析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。 证券拥有极高的流动性必定满足三个条件：很简单变现、变现的交易成本极小、本金保持相对牢固。证券的流动性可经过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不相同证券的流动性是不相同的。 7．证券市场按层次结构关系，能够分为（ ）。 [2010 年 3 月真题 ] A．刊行市场和流通市场 B．集中市场和场外市场 C．股票市场和债券市场 D．国内市场和国际市场 【答案】 A 证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做 2000 题》 【剖析】层次结构是指按证券进入市场的序次而形成的结构关系。按这类序次关系划分， 证券市场的构成可分为刊行市场和交易市场。证券刊行市场又称一级市场或初级市场， 是刊行人以筹集资本为目的，依照必然的法律规定和刊行程序， 向投资者销售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已刊行的证券经过买卖交易实现流通转让的市场。 8．有价证券之所以能够买卖是由于它（ ）。 A．拥有价值 B．拥有使用价值 C．代表着必然量的财产权益 D．拥有交换价值 【答案】 C 证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做 2000 题》 【剖析】有价证券代表着必然量的财产权益， 拥有人可凭该证券直接获取必然量的商品、钱币，或是获取利息、股息等收入，所以能够在证券市场上买卖和流通，客观上拥有了交易价格。 9．狭义的有价证券是指（ ）。 A．商品证券 B．钱币证券 C．资本证券 D．银行证券 【答案】 C 【剖析】有