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证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试题1 证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试题1 PAGE / NUMPAGES 证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试题1 2008 年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试题 1 一、单项选择题 1、证券是各种记录并代表必然权益的（ ）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是依照金融市场的（ ） 划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的限时 D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或 是其代理人在交易所的一其中心地点见面并进行交易， 另一种交易形式 是（ ）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创立的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的（ ）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场渐渐规范化，其中刊行制度的发展（ ）。 A．向来是审批制 B．由审批制到赞同制 C．向来是赞同制 D．由赞同制到审批制 7、为了保证股票刊行审察过程中的公正性和质量，中国证监会成立了 （ ），对股票刊行进行复审。 A．股票刊行审察委员会 B．证券业协会 C．交易所督查部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会 D．证券登记结算企业 9、在我国，证监会属于（ ）管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、企业破产后，对企业节余财产的分配序次上列为最后的是（ ）。 A．一般股票 B．优先股票 C．银行债权 D．一般债权 11、股票的理讨价值是（ ）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清理价值 D．内在价值 12、20 世纪初期，美国（ ）州最先经过法律， 赞同刊行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、依照《企业法》的规定，股东大会是企业权益机关， 它由股东组成， 它的职责有（ ）。 A．拟定企业内部基本管理制度 B．拟定企业的收益分配方案和填充方案 C．决定企业内部管理机构的设置 D．对可否刊行企业债券作出决议 14、我国《企业法》规定，股东大会一年召开（ ）次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有财产向企业投资 形成的股份，（ ）财产应该折算成国家股。 国有企业以其法人财产向企业投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人财产向企业投资形成股份 C．国有企业改制成股份企业形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中 B 股是以人民币注明面值的， 以（ ） 买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元 17、证券必定同时拥有的两个最基本特点是（ ）。 A．法律特点与经济特点 B．法律特点与书面特点 C．经济特点与书面特点 D．经济特点与权益特点 18、资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。 A．资本 B．金融投资 C．钱币投资 D．项目投资 19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在睁开它的（ ）业务。 A．政策性 B．公开市场操作 C．投资性 D．保值 20、股票实质上代表了股东对股份企业的（ ）。 A．产权 B．债权 C．物权 D．所有权 21、贴现债券平时在票面上（ ），是一种折价刊行的债券。 A．不规定利率 B．规定利率 C．注明折价 D．不注明折价 22、债券按计息方式有多种分法， 其中按一按限时将所生利息加入本金 再计算利息，这种债券叫（ ）。 A．单利债券 B．复利债券 C．贴现债券 D．累进利率债券 23、 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期 利率将比先期高，这种债券叫（ ）。 A．单利债券 B．复利债券 C．贴现债券 D．累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率能够变动的债券， 这种债券的利率在确准时 一般与（ ）挂钩。 A．市场利率 B．银行贷款利率 C．同业折借利率 D．按期存款利率 25、债券依照券面形式，其中（ ）是拥有标准格式的债券。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记帐式债券 D．电子债券 26、偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为（ ）。 A．短期国债 B．中期国债 C．长远国债 C．无期国债 27、能够提前兑现的债券是（ ）。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记帐式债券 D．以上都不能够 28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公 债的举债主体是（ ）。 A．仍旧是国家 B．政府