不符合规定情况报告、调查和分析，并实施纠正措施.doc

安全管理程序手册 版 号：1.3 文件号:CX-09 页 号: PAGE \* Arabic 1/6 xxx船务有限公司 生效日期：2022年01月 05日 1. 目的 旨在确保不符合规定情况及时得到报告、调查和分析，并实施纠正措施,以便改进安全和防污染工作，防止类似情况再次发生。 2. 适用范围 2.1 本程序适用于公司岸基和船舶不符合规定情况的处理。 2.2 下列途径发现的不符合规定情况适用本程序： 2.2.1 船岸人员日常工作、演习和训练中发现； 2.2.2 公司和船舶SMS运行检查时发现； 2.2.3 主管机关和港口其它管理机构安全检查时发现； 2.2.4 船长管理复查时发现。 2.3 下列途径发现的不符合规定情况不适用本程序： 2.3.1 公司内部审核和有效性评价、公司管理复查时发现。 3. 责任 3.1 船长：负责向指定人员报告船舶发现的任何不符合规定情况，并负责属本船责任的不符合项目得到纠正。 3.2 岸基人员：向指定人员报告发现的任何不符合规定情况并负责纠正属本岗位责任的不符合；按指定人员要求对相关不符合规定情况进行调查分析，并制定纠正措施。 3.3 总经理:组织公司相关部门或人员组成调查组对船岸的重大不符合情况进行调查分析并制定纠正措施、并对纠正措施的实施情况进行验证。 3.4 指定人员：负责接收《不符合规定情况报告》CXRD-09-01，指定相关人员对不符合规定情况进行调查分析并制定纠正措施；亲自参与严重不符合的调查并制定纠正措施；对船岸发生的所有不符合（包括重大不符合）的纠正措施进行审批并予以进一步的验审。 3.5 SMS主管：每半年统计不符合规定情况并报指定人员。负责对指定人员不符合进行验证。 4. 不符合规定情况的报告 4.1 船员在日常工作、演习和训练中发现本船不符合规定情况应向船长报告，或者先报告部门长再由部门长向船长报告。 安全管理程序手册 版 号：1.0 文件号:CX-09 页 号: PAGE \* Arabic 1/6 xxx船务有限公司 生效日期：2017年08月 05日 4.2　 主管机关或港口其它管理机构对船舶检查时发现不符合规定情况，知情船员应向船长报告，由船长将本船发现的不符合规定情况向指定人员报告。 4.3 岸基人员在日常工作中或上船检查时发现船舶不符合规定情况，应告知船长，并报指定人员。 4.4 岸基人员发现岸基不符合规定情况，应向指定人员报告。 4.5 船员发现岸基不符合规定情况，应向船长报告，由船长向指定人员报告。 4.6 不符合规定情况报告应及时、真实。 4.7 船舶或岸基人员发现不符合规定情况后报告指定人员可分书面形式和口头形式： 4.7.1??书面形式可通过当面递交、传真或邮寄、网络邮件传送等方法进行。 4.7.2　 条件不允许时则采用口头形式报告： ◆口头形式分为当面报告和电话、船岸电台等通讯手段； ◆但用口头形式报告后，船长和岸基人员应及时将不符合规定的详细情况填写在书面报告上，并尽快交指定人员。 5. 不符合规定情况的调查和分析 5.1 指定人员接到岸基人员和船舶报告的不符合规定情况后应： 5.1.1　按不符合规定情况的性质和所涉及部门指定相应的岸基人员进行调查和分析； 5.1.2　对于严重不符合规定情况指定人员应亲自参与调查和分析，对重大不符合指定人员必须向总经理报告，由总经理组织公司相关部门或人员组成调查组对重大不符合情况进行调查分析； 5.1.3　不符合规定情况的调查和分析应力求全面、准确，既要考虑操作方面的原因，又要考虑管理方面的原因； 5.1.4　发生不符合规定情况的原因可能包括（不限于）： ◆责任人对SMS文件、相关文件的有关规定不熟悉； ◆责任人对岗位职责不够熟悉； ◆责任人技术业务素质不高； ◆责任人工作责任心不强； ◆SMS文件规定不合理； ◆SMS文件规定不切合实际情况； ◆SMS文件规定的具体操作有困难。 6. 不符合规定情况的纠正 6.1 岸基调查人员应根据调查分析的结果制定纠正措施，并告知相关岗位、人员,以防止类似情况的再次发生。纠正措施可能包括（不限于）： 安全管理程序手册 版 号：1.2 文件号:CX-09 页 号: 3/6 xxx船务有限公司 生效日期：2022年01月05日 6.1.1 立即采取纠正行动（如果能够勉补的话），