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XXX银行国际结算系统应急预案 X版版次： GY-01-PD-IT-001-P 20XX-YY-ZZ PAGE 4 PAGE 3 PAGE 2 目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u 第一章 总则 1 第二章 管理原则 1 第三章 职责与分工 2 第四章 业务应急处置预案 2 第五章 技术应急处置预案 3 第六章 罚则 3 第七章 附则 4  第一章 总则 为提高应对XXX银行（以下简称本行）国际结算系统（以下简称国结系统）危机的处理能力，规范本行国结系统的危机处置程序，保障国际业务的连续性和社会资金的安全，特制订本应急预案。 国结系统运行过程中遇到紧急突发事件时，相关部门和人员须严格按照本应急预案进行及时报告，妥善处理。 第二章 管理原则 国结系统应急处理实行“业务连续性、效率性、可操作性、数据完整性、及时报告”的原则。 业务连续性指在发生应急情况时，采取有效措施，保障相关业务的连续处理。 效率性指在发生突发事件时，采取措施及时、快速，确保将事件可能造成的损失控制在最小范围内。 可操作性指本行采取措施应符合业务实际，具有可操作性。 数据完整性指在发生突发事件时，应尽快查找丢失的业务数据，以保障数据的完整性和资金安全。 及时报告指本行在国结系统运行过程中遇到故障时，应努力排除故障，并及时向信息技术部门报告，在信息部门的协调指导下处理故障，并详尽记录问题现象、故障原因、解决方案等内容，以备今后作为案例。 第三章 职责与分工 总行贸易金融部是全行国结系统紧急事件的主要应急组织和管理部门，负责制定国结系统应急预案，组织实施相应风险防范工作；负责沟通、协调各机构和部门，完成各项应急处理、信息上报等工作。 总行风险管理部负责牵头组织各业务部门对国际业务外围系统进行业务评估和系统评估。 总行法律合规部负责对国结系统的风险和突发事件所涉及的法律问题提供专业支持，处理相关的法律纠纷。 总行信息技术部负责国结系统相关维护，保证系统的正常运行，如发生技术相关紧急事件应及时查清并排除故障。 经总行授权开办外汇业务的分支机构在国结系统运行过程中遇到故障时，负责向贸易金融部及信息技术部等相关部门及时报告，详尽记录问题现象、故障原因等内容，并在信息部门的协调指导下处理故障。 第四章 业务应急处置预案 经总行授权开办外汇业务的分支机构应按照国际业务相关管理办法及操作规程规定完成业务处理，在系统发生故障时及时报告并按照本应急处置预案进行处理。 在业务处理发生故障时，经办人员应立即核对所处理的业务，根据本行核心系统数据、国结系统数据、外监管数据，区分币种、牌价以及科目余额等信息，核对账务实际发生情况。如有不符应及时记录并完成相应的调整。 对处理的业务，经办人员应及时查询业务状态，检查是否存在未上传或超时的情况，并落实后续的登记或处理。 第五章 技术应急处置预案 国结系统出现系统、网络、机具等技术故障时，发现人员应及时将情况报送贸易金融部和信息技术部进行处理。 技术人员须尽快准确判断故障原因，查找是主机故障还是网络故障。 如故障判断为主机原因引起，技术部人员应立即与系统开发商合作查找原因，在查找故障原因的同时，系统管理员准备切换备份系统，保证业务连续并继续查找原因。 如故障判断为网络原因引起，在查找故障原因的同时，准备切换备份线路，并继续查找原因；如果30分钟内不能查明网络故障原因，应立即将网络切换到备份线路，使用备份线路工作，保证交易正常。查明生产线路和设备的故障原因，解决问题后，将线路恢复至生产用专线。 第六章 罚则 经总行授权开办外汇业务的分支机构应按照业务管理办法及本预案的相关规定完成业务处理，对于违反金融规章制度、外汇管理政策、会计基本规定、会计核算、会计档案等相关制度，以及不按照本管理规定造成负面影响的，按照《XXX银行员工违反规章制度行为处理办法》《XXX银行违规问责工作管理办法》等有关规定给予处罚。 第七章 附则 本预案由XX贸易金融部负责解释。 本预案自发布之日起施行。